2023年证券从业《保荐代表人》考试历年考题专家甄选版带答案7.docxVIP

（图片大小可任意调节） 2023年证券从业《保荐代表人》考试历年考题专家甄选版带答案 卷I 一.单选题(共35题) 1.【真题】资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（　）。 A.没有认真审核投资指令而导致基金资产受损 B.重要合同没有按规定保管 C.印章使用不规范 D.各类账户开设不及时、不独立 正确答案：A 2. 3.【真题】真实性原则要求披露的信息应当是以（　）为基础。 A.主观事实 B.客观事实 C.基金盈利最大化 D.公司董事会的决议 正确答案：B 4.【真题】基金资金账户的管理不包括（　）。 A.资金账户的开立 B.资金账户的更名 C.资金账户的销户 D.资金账户的预留印鉴 正确答案：D 5.根据《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察发债规模时按担保额的（?）计入该企业已发债余额。 A.1/3 B.1/4 C.1/5 D.1/2 正确答案：A 6.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（　）。Ⅰ．对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ．出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ．定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 A.Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 正确答案：A 7.企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于（）。Ⅰ房地产买卖Ⅱ基金申购Ⅲ买卖股票Ⅳ期货交易Ⅴ风险投资 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 正确答案：C 8.关于金融资产的重分类，下列说法中正确的有（　）。Ⅰ．以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产不能重分类为可供出售金融资产Ⅱ．以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产可以重分类为持有至到期投资Ⅲ．持有至到期投资不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产Ⅳ．贷款和应收款项可以重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ 正确答案：C 9.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）。Ⅰ发行人的监事Ⅱ发行人的实际控制人Ⅲ发行人的控股股东Ⅳ发行人实际控制人的法定代表人Ⅴ持有发行人3%股份的股东 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 正确答案：A 10.上市公司股东发行可交换公司债券，应当符合的规定有（）。Ⅰ公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元Ⅱ本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%Ⅲ经资信评级机构评级，债券信用级别良好Ⅳ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息Ⅴ本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40% A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ 正确答案：B 11.下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（）。 A.资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式 B.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护 C.资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额 D.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信货资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券 正确答案：A 12.甲上市公司于2016年9月实行股权激励计划，并采取限制性股票方式，则下列说法正确的是（?） A.甲上市公司的实际控制人可以成为激励对象 B.甲上市公司应当设立绩效考核指标作为激励对象行使权益的条件 C.甲上市公司发行公司债券期间，不得实行股权激励计划 D.经股东大会特别决议，某名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计为公司股本总额的2% E.授予价格不得低于股权激励计划草案公布前1个交易日、20个交易日、60个交易日或120个交易日的股票交易均价之一的50%中的最高者 正确答案：D 13.【真题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是（　）万元。 A.5000 B.1000 C.3000 D.2000 正确答案：C 14.【真题】中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　）个月内现场检查基金公司设立准备情况。 A.5 B.6 C.3 D.2 正确答案：A 15.【真题】与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是（　）。 A.保护投资者 B.保证市场的公平、