2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识押题练习试题 A 卷含答案 单选题（共 40 题） 1、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 A 2、关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因，表述错误的是（ ） A.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理 B.信息不对称 C.投资人通常不参加股东会 D.外部性较强 【答案】 C 3、（ ）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人 在同等条件下有优先购买的权利。 A.优先认购权 B.优先赎回权 C.优先购买权 D.优先转让权 【答案】 C 4、中国证监会设私募基金监管部,其职能是（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 D 5、基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 6、下列情形中，违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪 的有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 7、（ ）KKR 成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。 A.1976 年 B.1985 年 C.1987 年 D.1992 年 【答案】 A 8、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构 内容包括（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 9、（ ），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金 做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。 A.2005 年 2 月 7 日 B.2013 年 6 月 1 日 C.2011 年 12 月 1 日 D.2015 年 8 月 1 日 【答案】 B 10、投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（ ）。 A.创业投资基金 B.不动产基金 C.并购基金 D.基础设施基金 【答案】 A 11、股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有 （ ）。 A.向投资者宣传最近 1 个月的过往业绩 B.通过微信朋友圈发布基金宣传资料 C.预测基金收益率 D.委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介 【答案】 D 12、下列不属于二手资料收集的途径有（ ）. A.通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议记 录、业务文件及重大法律合同等 B.通过网络获取（收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信 息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助 ） C.通过行业协会和商会获取 D.通过客服提供获取 【答案】 D 13、（2020 年真题 ）对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（ ） A.回购方式退出收益 B.上市后股权转让退出收益 C.并购方式退出收益 D.项目股息 【答案】 B 14、以下不属于基金出现清算退出原因的是（ ）。 A.基金存续期届满 B.基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算 C.全部投资项目都已经清算退出 D.部分投资项目都已经清算退出 【答案】 D 15、（2019 年真题）某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现 其违反有关法规， 决定对其罚款 100 万元。该基金管理人认为处罚过重，可采 取的措施有（ ）。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 A 16、基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当 在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务 指标 以及投资组合情况等信息。 A.10 B.15 C.20 D.25 【答案】 A 17、（ ）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人 已向基金缴款金额总和