企业授权委托管理办法.docxVIP

1.总则 1.1.为规范授权委托管理，防控法律风险，依据《中华人民共和国民法总则》、《中华人民共和国公司法》等法律法规、公司章程、内控制度，制定本办法。 1.2.本办法所称集团公司是指中国石油化工集团有限公司，股份公司是指中国石油化工股份有限公司。集团公司、股份公司合称公司，各企事业单位、各分（子）公司统称各单位。 1.3.本办法适用于集团公司及各企事业单位、股份公司及各分（子）公司。 1.4.本办法所称授权委托是指公司依据法律、法规、规章及公司内部各项制度规定，授权被授权人对外从事相关法律行为。涉及公司内部生产经营管理活动的授权委托事项，按照公司内控制度执行。 1.5.公司授权委托实行分工负责、授权有据、行权有度、过程有控、结果有馈的管理原则。 1.6.下列情形可以按照本办法办理授权委托书。 1.6.1.法律、法规、规章规定的。 1.6.2.有关监管部门要求的。 1.6.3.对方当事人要求的。 1.7.被授权人应当诚实信用、勤勉尽责、依法合规地完成被授权事项。 1.7.1.被授权人应当在授权范围内依法开展活动。 1.7.2.被授权人应当积极维护授权人的利益，履行忠实、勤勉、审慎义务。 1.7.3.除经授权人同意转委托外，被授权人应当亲自处理授权事务。 1.7.4.被授权人应当指导和监督转委托中的受托人处理授权事务的行为，并对受托人的行为负责。 1.7.5.被授权人应当及时反馈行权情况和书面行权报告。 2.管理部门及其职责 2.1.法律部负责办理公司授权委托法律事务，其主要职责是： 2.1.1.拟订公司授权委托法律事务管理制度。 2.1.2.办理公司一般授权委托书。 2.1.3.对特别授权委托事项进行法律审核，出具授权委托书。 2.1.4.对各单位授权委托法律事务进行业务指导。 2.2.业务主办部门依据其职责分工，履行下列职责： 2.2.1.对其决策权限内的授权事项出具决策文件，确定具体授权事项、被授权单位和个人。 2.2.2.对超过其决策权限的授权事项，按照公司相关规定牵头履行决策程序，并提供最终决策文件。 2.2.3.根据部门职责分工，对其职责范围内的授权事项，负责管理、监督或掌握被授权人行权过程和结果。 2.3.各单位申请法律部出具授权委托书前，应向总部业务主管部门申请相关授权事项的决策文件。 3.授权委托的分类和内容 3.1.授权委托分为一般授权委托和特别授权委托。 3.1.1.一般授权委托主要针对经常、重复发生的事项，以下发授权性文件和含有授权内容的规章制度的形式进行授权，一般授权委托在授权期限内可重复行使。 3.1.2.特别授权委托主要针对一般授权委托以外的偶发性事项，以签发授权委托书的形式一事一授权。 3.2.一般授权委托适用范围 3.2.1.各分公司根据股份公司制度规定或统一安排，开展人才招聘、签订劳动合同、保管人事档案、缴纳社会保险、办理引进人才落户和居住证等人事管理事项。 3.2.2.各分公司办理股份公司委托其管理的子公司、分公司、分支机构的工商变更登记、年度报告等工商事务。 3.3.特别授权委托适用范围 3.3.1.各单位受股份公司委托管理股份公司全资、控股、参股企业，行使股东权利并履行相应义务；或受股份公司委托管理分公司、办事处，行使管理权并履行相应义务。 3.3.2.总部机关各职能部门、事业部及其负责人以公司名义对外签订重大合同，且超出其职责和权限范围。 3.3.3.代表公司参加诉讼、仲裁案件。 3.3.4.根据集团公司与各上市公司的商标许可使用协议，办理具体商标使用授权。 3.3.5.其他需要特别授权委托的事项。 3.4.授权委托书内容 3.4.1.授权类型及编号 3.4.1.1.授权类型包括：合同类、诉讼类、商标类、权证类、工商类、股权类及综合类。 3.4.1.2.授权委托书按照“所属公司系统+类型+年份+序号”方式编号。 3.4.2.授权人、被授权人姓名或名称。 3.4.3.授权事项、权限、期限。 3.4.4.授权人的签名、盖章。 3.4.5.授权日期。 3.4.6.其他需载入授权委托书的事项。 3.5. 转委托 3.5.1.一般授权委托和特别授权委托内容中未有转委托内容的，不得转委托。 3.5.2.经授权人同意转委托的，被授权人应监督转委托执行情况并对转委托后果负责。 4.授权委托的管理 4.1.向法律部申请办理授权委托书时，应提交下列文件： 4.1.1.授权委托申请。 4.1.2.授权委托事项依据的决策文件、批示。 4.1.3.需要提供的其他文件。 4.2. 授权委托的撤销和终止 4.2.1.发生以下事项时，申请授权的部门或单位应当及时通知授权人，并协助授权人撤销授权委托： 4.2.1.1.被授权人有超越授权、不执行授权、执行授权失职等行为。 4.2.1.2.被授权人职责和岗位发生变动。 4