融资融券疑难.docxVIP

1、上交所对融资融券余额有什么规定？ 答：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，本所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。该标的证券的融资余额降低至20%以下时，本所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，本所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。该标的证券的融券余量降低至20%以下时，本所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 2、可充抵保证金的证券，如何折算？ 答：可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算： （1）上证180指数成份股股票折算率最高不超过70%，其他A股股票折算率最高不超过65%，被实行特别处理和被暂停上市的A股股票的折算率为0%；（2）交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；（3）国债折算率最高不超过95%；（4）其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；（5）权证折算率为0%。 3、客户咨询融资融券开户有没有费用？ 答：朱婧答复根据中国登记结算公司要求，客户开立信用账户的沪、深股东卡每张收取40元的费用，共计80元。各营业部是否收取，具体咨询营业部。 客户反馈用高端版手机软件，通过融资融券的资金账号登陆，提示没有交易的权限，是什么情况？ 答：融资融券的资金账号在手机软件里交易需要开通交易权限才能操作。 客户在工商银行办理融资融券的三方存管签约业务，咨询在工行办理融资融券签约，我司券商代码是多少？是否和普通的寸管业务一样？ 答：朱婧确认，融资融券的三方存管签约业务的券商代码不同于一般三方存管业务。现在与我司合作银行有：工、农、中、建、招商、交通、兴业、广发、浦发这些银行。各银行券商代码情况：工建行118、招其他合作银 1、客户咨询，融券卖出上海股票是否能以市价申报委托？ 答：根据《上交所融资融券交易实施细则》，上海证券交易所不接受融券卖出的市价申报。 2、客户咨询，融资融券标的股票的选定有什么要求，需要符合什么条件？ 答：标的证券为股票的，应当符合下列条件： （一）在本所上市交易超过3个月；（二）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元； （三）股东人数不少于4000人； （四）在过去3个月内没有出现下列情形之一： （1）日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；（2）日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；（3）波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。 （五）股票发行公司已完成股权分置改革； （六）股票交易未被本所实行特别处理； （七）交易所规定的其他条件。 2、客户在合一版网上交易软件的担保品划转〃操作转入担保品后，进行融资买入〃，提示可用股数为0，是什么原因？ 答：担保品划转股票，T+1日可用。如果是通过银证转账〃转入资金进行融资融券操作，则当日生效。具体建议客户联系营业部融资融券专岗人员给客户查询确认2、客户咨询融资融券当日划入的担保品当日能否再划出？ 答：朱靖答复，当日划入的担保品，需T+1日确认后才能划出，如果不想操作划入可通过撤单撤销划入担保品操作。 3、客户咨询通过400电话系统如何进行融资融券担保品的转入和转出操作？ 答：目前我司电话委托系统里的担保品划转菜单暂未实现。融资融券担保品的划转操作可以通过营业部柜台、热自助和网上交易实现。网上交易合一版软件可通过信用账户登陆进行划转。 4、客户咨询操作融资融券没有及时了结合约被强制平仓或者有其他一些不合规的操作，会不会产生不良记录影响客户在社会上的一些经济活动？ 答：朱婧答复，目前人民银行还没有明确的文件规定融资融券的不良操作记录会备案在个人的信用记录里，所以不能肯定会不会影响买房或其他经济行为，即使现在不影响也不排除以后出新政策被包含在个人信用记录里。另外如果有被强制平仓的记录，会被交易所登记在系统里发给所有的券商，以后不管在哪家券商都不能再做融资融券。 客户咨询以前担保证券提交20元/每笔，现在担保证券提交/返还、融券券源划转、还券划转还需要费用吗？ 答：根据2011年12月12日中国证券登记结算公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》和《关于对融资融券登记结算业务部分收费项目暂免收费的通知》规定制定，其中担保证券提交/返还、融券券源划转、还券划转暂免收费，信用交易的印花税、经手费及监管规费等费率同普通交易。 客户咨询开通融资融券账户之后，一直没有用，我公司会怎么处理？ 答：按照公司规定，《融资融券业务合同》生效后，若客户信用账户在3个月内没有进行融资融券交