投资银行学课件-证券交易业务（23页）.pptxVIP

;基本要求：二级市场的证券交易业务是投资银行源远流长的主要业务。通过本章的学习，要求把握投资银行在二级市场所扮演的角色即经纪商、自营商和做市商运作的基本内容。 重点与难点：投资银行在证券交易业务开展过程中，作为经纪商、自营商和做市商运作的主要环节。;§7-1 证券经纪业务;二、证券经纪业务的要素;三、证券经纪业务的特征;四、证券经纪业务程序;五、证券经纪人制度;7.2 证券自营业务;二、证券自营业务的特征;三、证券自营业务的资格条件;四、证券自营业务的禁止行为;五、证券自营业务的风险控制及防范;六、证券自营业务的监督检查;七、证券自营的违规处罚;亿安科技案 ——操纵市场行为案例;;§7.3 做市商制度;二、做市商市场的特征;三、做市商的组织形式;四、实行做市商制度的利弊;§8-4 证券交易业务的新发展;二、做好理财顾问;三、网上交易业务的开拓