保险中介审计提供资料清单.docxVIP

保险中介审计供给资料清单 ．政府同意建立文件； 2．营业执照副本； 3．历次验资报告及公司章程； 4．已有的重要内部管理制度，包含保险代理管理、保险经纪管理、保险公估管理、保 险单证管理制度，“三跟”有关制度，员工持股及员工激励制度，劳感人事管理、薪资奖赏 制度，业务台账管理及其余财务管理制度，信息化管理制度，分支机构管理制度，财富物 资管理制度，组织构造图等； 5．重要的经济合同（含保险代理、保险经纪、保险公估合同，承包合同，员工期权合 同样）； 6．高级管理人员、销售人员、内勤人员清单（包含姓名、职务、岗位、资格证书编号、 执业证书编号、劳动合同编号等），今年新进员工清单，辞职人员清单； 7．公司对信息管理系统使用状况的说明，信息系统应包含业务系统和财务系统，说明 应包含平时管理、数据收集、数据查对、有效纠错等内容； 8．公司对保险单证管理状况的说明，说明应包含单证管理岗的设置、人员安排，保险 单证的保存状况，如安全性、有无丢失状况发生，单证领用、发放、回收的记录状况等； 9．今年度财务报表，包含依据《保险中介公司会计核算方法》编制的财富欠债表、利 润表、现金流量表及财务报表附注； 10．今年度全部的会计账簿（包含总账、现金日志账、银行日志账、各科目明细账等） 及全部的记账凭据； 11．保险代理业务、保险经纪业务、保险公估业务台账； 12．年终全部银行账户的对账单及银行余额调理表，并对每个账户的开立原由、用途 及使用状况作出说明； 13．年终应收账款、预支账款、其余应收款、对付账款、预收账款、其余对付账款明 细表； 14．年终固定财富清点明细表及其累计折旧分类汇总表、固定财富的产权证等； 15．贷款合同； 16．纳税申报表，包含营业税、公司所得税等； 17．经股东会同意的年度收益分派决策； 18．主营业务收入、其余业务进出明细表； 19．管理花费、销售花费、财务花费、制造花费明细表； 20．分支机构的上述资料。 电话： 传真： 联系人：