2023中外合规经典案例白皮书.pdf

前言 对于走出国门的中国企业，对外贸易、境外投资、海外运营、海外工程建设、对外 劳务合作等不同的海外业务所面临的合规要求及风险也各有不同。其中，尤以在其 他国家或地区运营子公司等投资实体的 “跨国企业”所面临的海外运营合规管理问 题最为严峻。反商业贿赂、反洗钱、遵守出口管制以及个人数据信息保护在内的领 域，通常被称为国际公认的最重要合规风险领域。常见的合规风险可以包括金融、 环保、税收、知识产权、产品质量、劳工保护、反不正当竞争等数十个领域。 ComplianceClub选取其中十个中外知名合规典型案例，让更多人知道合规管理的 由来、演变及合规要点。 2 编委会 杨旭律师 兰州大学经济法学硕，现在北京观韬中茂律师事务所担任数字法与网络合规 律师，并担任该委员会秘书长，专业领域：国企合规，知识产权合规，并在 中医药知识产权领域担任某协会专委会秘书长。 商学院6年专职教师，讲师；律所知识管理达人，从业24年，⾼级知识管 理⼯程师；律所金牛奖、最佳撰稿⼈。中企评企业合规师⽔平考试讲师，企 业合规师 （高级）。 张馨月博士 哲学博士，法学和网络数字安全双硕⼠学位， 毕业于中国⼈民大学，英国伦敦国王⼤学。 具备上交所董秘，欧盟首席数据保护官资格，担任中国⼈民大学亚太法学研 究院研究员，某协会合规专委会专家，全国企业合规委研究员等社会职务。 ⼤型互联网公司从业经验，曾参与知名企业赴美IPO项目。长期从事合规咨 询与研究、商业交易、知识产权保护工作，积累了⼤量经验。为包括世界500 强企业，互联网公司、民营企业在内的众多客户提供咨询服务。 曾于2018年受邀出席APEC电子商务⼤会。参与编著《电子商务与信息经 济》《大数据时代下企业管理模式分析》及多本合规管理方向丛书。 现就职于某知名律所，大型咨询公司顾问。 3 编委会 张达音律师 从事医疗健康领域的公司法律和合规管理工作近20年，目前在某药企任高 级合规咨询顾问。 之前曾先后在两家跨国制药公司担任中国地区的高级法律顾问，负责为上市 后药品的市场、销售、市场准入、医学事务及渠道管理等业务提供法律和合 规支持，近年来主要支持中国区研发中心业务，为药品注册临床研究、上市 后临床试验以及转化医学相关研究提供包括GCP/ICH、人类遗传资源管理、 数据合规等方面的法律支持，并负责搭建了公司内部相关的合规管理体系和 业务运营流程。 郑玮律师