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内审注意三十条摩迪英联认证有限公司 张成业8/19/20231内审培训 审核的定义审核：audit为获得“审核证据”并对其进行客观地评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。[ISO9000:2005，3.9.1] 8/19/20232内审培训 内审注意事项一、内审与日常的各类检查、检验活动有一定的区别。目的系统、独立、文件化准则、程序、评估个人要求8/19/20233内审培训 区别检查、检验多针对特定区域、范围、对象，如特定符合性、人的违章和设备缺陷等，受限于实施人员的经历、经验，多出于评比、考核等目的。审核通过事件了解本质，针对问题的表象寻找发生的原因，尤其是管理上的系统性原因。8/19/20234内审培训 内审注意事项二、内审实施方式的考虑集中式或滚动式部门滚动、条款滚动、岗位滚动等单一式或结合式适合于多体系组织8/19/20235内审培训 内审注意事项三、审核策划的重要性审核准则受审方活动特点方案、计划核查表思考：认证范围和审核范围8/19/20236内审培训 内审注意事项四、审核文件的革新审核计划变枯燥的条款为切合实际的过程核查表化繁为简，去芜存精8/19/20237内审培训 传统核查表—举例 要 求标准章节 观察结果1.查是否有有效文件清单？2.从有效文件清单中任抽5份文件（包括：手册、程序文件、三级文件）查是否有批准？手续是否符合要求？是否有标识？3.查5份文件是否有发放记录？是否按规定发放到位？4.查是否对5份文件进行了评审？5份文件是否有更改？若有是否有更改申请？手续是否符合要求？更改是否有状态标识？作废文件的保存、标识、处置是否符合要求？5.对外来文件是否按规定进行收集和发放？外来文件是否为最新有效版本？…… 4.2.38/19/20238内审培训 新型核查表-流程图式自动化设备缺陷处理过程审核流程8/19/20239内审培训 新型核查表-分配表式过程内容涉及部门涉及人员主要内容审核证据采购过程7.4供应部主管供方选择业绩评价?供应部采购员采购计划实施?仓库保管员入库质量验收?制造部材料员材料使用状况?技术部技术员采购标准制订?销售部销售员材料后期影响?8/19/202310内审培训 内审注意事项五、线索的选择重要工作活动控制过程重大危险源控制过程高风险作业过程核心文件执行过程特定项目实施过程重要目标指标实现过程重要人员的活动过程8/19/202311内审培训 内审注意事项六、关键点的把握质量关键点重大危险源产生区域或地点调度指挥特殊工序关键工序重要人员特种设备计量检定投诉、事故8/19/202312内审培训 关键点的把握普通机械设备加工过程剪板下料－扳金－焊接－组装－调试－喷涂－检验关键工序：焊接8/19/202313内审培训 关键点的把握高压锅生产工艺 下料－冲压－成形－去毛刺－氧化－装配 重点工序是：冲压和热处理（氧化） 冲压中模具控制（设计、验证、维修、档案） 热处理控制介质、温度、时间（实施情况、温度校准）8/19/202314内审培训 关键点的把握 啤酒生产工艺 麦牙粉碎－糊化－糖化－过滤－麦汁－煮沸－沉淀－冷却－前发酵－后熟发酵－过滤－打入清酒罐－装瓶－杀菌－标识－包装－入库 关键过程是：麦汁煮沸 、前发酵和后熟发酵 不同的过程有不同的控制参数，如麦汁煮沸要控制酒花的添加、温度控制、浓度的中控检验。 8/19/202315内审培训 关键点的把握房屋建筑施工 施工组织设计—施工准备—材料进场—材料验收—工程测量—土方工程施工—基础工程施工—隐蔽工程验收—主体工程施工—屋面工程施工—门窗工程施工—水、电、气、通信工程施工—粉刷工程施工—分项、分部工程验收—单位工程验收—工程资料验收—竣工工程验收—工程移交—工程资料存档—交工后服务8/19/202316内审培训 关键点的把握面粉加工工艺流程原粮→磁选→（筛选）初清筛→风选→去石机→精选→打麦机→风选→着水→撞击机→去石机→打麦机→筛选（平面筛 ）→磁选→磨粉→筛理→面粉半成品→绞龙→保险筛→磁选→打包→入库 8/19/202317内审培训 关键点的把握卷烟主要工艺过程 烟叶初烤→打叶复烤（烟片、烟梗分离分别进行复烤，后分别打包和贮存）→烟叶发酵（分自然发酵和人工发酵）→卷烟配方（加香加料）→卷烟制丝（分制叶片、制梗丝、制叶丝三个相对独立的工艺过程与组合，包括：烟叶回潮、配比、润叶、贮叶、切丝、烘丝；润梗、压梗、梗膨胀、切梗、烘梗丝；烟草薄片润泽与切丝等工序。）→烟支制卷（分卷制和接装 ）→卷烟包装（小盒包装、条烟包装、箱装 ） 8/19/202318内审培训 内审注意事项七、选择合理的顺序过程的纵向联系部门、地点