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第一页，共十四页，2022年，8月28日 名词术语 内部审核：针对组织内部而进行的质量体系审核以评定系统的符合性、有效性、适应性及发掘可改进的机会所进行的活动。 内审员：组织内部聘用的实施内部审核活动的成员。 严重不合格项：系统或操作上重大的错误或缺失的不合格项。 轻微不合格项：操作不符但末致使系统失效的不合格项。 观察项：运作上有潜在问题但客观上末有足够的客观证据以支持其为不符合项时，或发现运作上有进一步改善机会的项目。 第二页，共十四页，2022年，8月28日 内审的目的 检验质量管理体系是否达到ISO9001/QS9000质量管理体系标准的要求； 验证质量管理体系的有效性和充分性； 发现及纠正质量管理体系实施上的偏差与改进机会； 持续改进质量管理活动与过程，提升企业综合管理水平； 第三页，共十四页，2022年，8月28日 审核的种类 充份性审核------纸上审核； 符合性审核------实地审核； 内部审核------ 运作性审核； 能力审核------ 供方审核； 产品审核------ 目标性审核； 第四页，共十四页，2022年，8月28日 内部审核的分类 集中式审核-----在某一时间对所有的要素或部门进行的审核活动； 滚动式审核-----分时段对所有的要素或部门进行的审核活动； 局部审核------只对部份要素或部门进行的审核活动； 第五页，共十四页，2022年，8月28日 内审员的功能与角色 内审员的功能： 检验质量管理体系是否充分、正确地实行； 实行中的质量管理体系是否有效地达到目的； 发掘可改进系统的机会与建议； 内审员的角色： 检查员； 指导员； 沟通者； 第六页，共十四页，2022年，8月28日 内审员应具备的素质条件 良好的外交家； 良好的沟通者； 良好的聆听者； 较强的逻辑思维能力； 自律、开明； 公证、公平； 专业、全面； 耐性好； 观察入微； 好判官； 第七页，共十四页，2022年，8月28日 内审员审核的技巧 问------运用5W1H方法、请证明、请告诉我等语句； 听------多留心、爱倾听； 看------多观察（表情、环境等） 查------查记录、查资料、查线索、查文件、查现场等； 走------多动脚、爱运动； 记------多动笔、爱记录； 第八页，共十四页，2022年，8月28日 受审核部门负责人的角色 提供合作-----指定陪同人员、提供方便； 教导员工正确的回答方法-----实事求是、回答本工作岗位的相关内容； 消除恐惧感------内审是协助其部门发现问题以便改进，而非打击报复； 支持者与责任者------支持审核工作、问题或不合格项的改善责任人； 第九页，共十四页，2022年，8月28日 内部审核程序与要求 内部审核程序： 策划-----编制审核报告； 组织审核-----审核组长组织审核活动； 审核报告------审核组长编制审核总结报告； 跟进------由内审员或审核组长跟进不合格项的改善效果； 内部审核要求： 确认审核频次与范围； 确认审核的依据与标准； 内审员任务分配； 实施审核活动的安排注意事项； 审核员审核技巧的充分适当运用； 不合格项的界定与记录要求； 不合格改善效果的跟进； 第十页，共十四页，2022年，8月28日