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科创板上市法律实务（上）
——上市条件和要求概览;境内外资本市场概览;资本市场;资本市场的分类：股权融资市场ECM及债权融资市场DCM（国内）;资本市场的分类：股权融资市场ECM及债权融资市场DCM（境外）;主要上市路径的比较;上市路径优劣的比较（续）;上市路径选择的主要考量因素;科创板上市条件与要求;优势支持：符合国家战略、拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营的企业。
三个面向：面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。;科创板定位;精简优化发行条件;科创板规则体系;依法设立且持续经营 3 年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。;资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性或者显失公平的关联交易。;高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化;控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近2 年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。;符合中国证监会规定的发行条件。;预计市值不低于10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1 亿元。;仅允许上市前设置，且应股东大会2 / 3 以上表决权通过；上市前需运行一整个完整会计年度；公司市值不低于100 亿，或不低于50 亿但最近一年营业收入不低于5 亿。;结合公司自身情况，红筹企业无需就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的，其申请上市时可不提交股东大会决议，但应当提交相关董事会决议。;科创板最新进展;科创板受理及审核进展;科创板受理及审核进展;04 科创板
法律操作要点;是否适合 上科创板？;问题1：是否适合上科创板？;交易所反馈问题举例(1)——技术先进性;交易所反馈问题举例(2)——核心技术人员;以何种架构上科创板？;H股;;;做何种准备上科创板？;受理（5个工作 日内）/补正（不超过30个工作日）;上市申请;上市前准备的事项清单;上市审核及后续流程;Warren X. HUA
Tel: (85-10) 8519 2189
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