2022～2023证券从业资格考试题库及答案参考24 .pdfVIP

2022～2023 证券从业资格考试题库及答案 1. 我国目前的沪深 300 股指期货合约是在 ( )进行交易的 A.上海期货交易所 B.中国金融期货交易所 C.深圳证券交易所 D.上海证券交易所 正确答案： B 2. 在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为 A.预期收入 B.固定收入 C.常规性收入 D.临时性收入 正确答案： C 3. 期货公司持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资 A.30% B.20% C.25% D.50% 正确答案： D 4. 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。 A.规范运作 B.审慎工作 C.信守承诺 D.信息披露 正确答案： ACD 5. 虚假陈述的行为按 ()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。 A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求 B.信息公开的对象不同 C.行为主体的角度 D.行为主体的性质 正确答案： A 6. 根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义 建立证券自营账户，并报 ()备案。 A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会 正确答案： C 7. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券 的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予 的处罚是（）。 A.责令依法处理非法持有的证券 B.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款 D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚 正确答案： ABCD 8. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司 ( )的基础。 A.注册资本 B.负债 C.虚拟资本 D.货币资金 正确答案： A 9. 为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的( )进行资 本和资产的托管。 A.证券服务机构 B.金融机构 C.大型工商企业 D.清算公司 正确答案： B 10. 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。 A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务 B.是经国务院批准的全国性证券交易场所 C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人 D.全国股份转让系统实行主办券商制度 正确答案： C 11. 中期票据发行业务中， ()。 A.投资者可以向发行人逆向询价 B.投资者可以向主承销商逆向询价 C.主承销商可以向投资者逆向询价 D.发行人可以向主承销商逆向询价 正确答案： B 12. 根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托 管完成后 ()。 A.下一交易日 B.当天 C.3 个交易日后 D.2 个交易日后 正确答案： A 13. 港股通交易以港币报价，投资者以 ()交收。 A.港币 B.美元 C.欧元 D.人民币 正确答案： D 14. 目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。 A.征收 4% B.暂不征收 C.征收 1% D.征收 2% 正确答案： B 15. 一般来说,下列基金中,管理费率最低的是 ()。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.认股权证基金 正确答案： C 16. 申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。 A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准 B.营业网点在 40 个以上 C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币 3 亿元 D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好 正确答案： B 17. 在美国，可将 ()视为无风险利率。 A.长期国债利率 B.短期国库券利率 C.一年期存款利率 D.一年期贷款利率 正确答案： B 18. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是 ( )。 Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段 Ⅱ.都是间接融资的手段 Ⅲ.都是直接融资的手段 Ⅳ.筹资成本相同