2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试知识点详解 .pdfVIP

2022 年基金从业资格考试《基金法律法规》考试知识点详解 2022 年 10 月的基金从业资格考试将在十月的月底开始，目前各 位考生还剩下 37 天时间进行备考，大家的知识点内容掌握情况如何呢？ 快和小编一起来看看这份 2022 年基金从业资格考试《基金法律法规》 考试知识点详解吧！ 考点：对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容 （1 ）适用范围 公募基金管理人、私募基金管理人和从事资产管理业务的证券期 货经营机构。基金托管人、基金销售机构以及从事份额登记、估值核 算、评价、信息技术系统服务、法律咨询、审计等基金服务类机构。 （2 ）内容 ①机构职责：建立健全廉洁从业管理内部控制体系，建立健全本 机构廉洁从业管理制度 ②董、监事会职责：基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业 管理目标 ，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 ③责任人职责：总经理是落实廉洁从业管理职责的第一责任人 ④内部控制制度 ：基金经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制 制度 ，制定具体、有效的事前预防、管控和事后追责机制 ⑤报告制度 ：有下列情形之一的，基金经营机构应当在 5 个工作 日内，向协会报告 ： 基金经营机构在内部检查中 ，发现存在违反法律规定的 ； 基金经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在应当回避的情 形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁 规定行为的 ； 基金经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当 手段干扰自律管理的 ； 基金经营机构及其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、 司法机构立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施 的。 考点：基金市场诚信监管的概念、对象，诚信信息包含的主要内容 概念：建立资产管理行业诚信记录、评价与失信监测体系，强化 基金募集运作全过程诚信义务和责任落实，针对机构及从业人员建立 诚信记录和诚信评价体系，在登记备案、信息披露报表中设定诚信义 务监测关键点，综合运用 IT 技术比对、网络化信息监测以及投诉举报 等多种方式，加强对失信行为的自律执纪。完善私募基金登记备案制 度和分类公示制度，加强私募行业诚信建设，对合规水平和诚信水平 较高的机构给予有力激励，对违规失信机构给予应有的诚信约束。 对象：证券市场从业人员、证券市场投资者以及一切提供服务的 法人单位等。 主要内容 ：（1 ）强化监管环节的诚信约束要求。在进行 日常监管 中，根据被监管机构的诚信状况 ，有针对性地进行现场检查和非现场 检查 ，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。 （2 ）强化市场交易活动中的诚信约束要求。 ①在开户环节 ：查询投资者、客户的诚信档案 ；并根据申请人的 诚信状况 ，决定是否予以办理，或确定和调整授信额度 ； ②聘任董事、监事、高级管理人员以及从业人员时 ，应当查询拟 聘任人员的诚信档案， ③提供证券服务的，应当查询委托人的诚信档案。 基金从业资格考试科目 科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范 科目二 ：证券投资基金基础知 科目三 ：私募股权投资基金基础知识 各科目考察内容： 《基金法律法规、职业道德与业务规范》 ： 主要考察关于法律法规、规章制度等文字性内容 ，也包含部分计 算性内容。 特点是相对难度较小但记忆量较大 ，部分章节的内容 ，需要考生 在理解的基础上熟练应用。 《证券基金基础知识》 ： 主要考察基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容，覆盖 面较广，题目设置较灵活，需要考生透彻掌握所学知识，并能解决各 类实际问题。该科目考试难度较大但是就业范围也相对较广，因此报 考的人数也很多。 《私募股权投资基金基础知识》： 主要考察股权投资基金概述、股权投资基金分类、股权投资基金 的政府监管与行业自律等，需要背诵的内容较多。近年来的命题趋势 逐渐趋于实用性、综合性，专业性较强但难度适中。