2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点 .pdfVIP

2023 年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和 答案要点 单选题（共 30 题） 1、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。 A.股权类权证、债权类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.认购权证和认沽权证 D.平价权证、价内权证和价外权证 【答案】 B 2、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真 审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管 人有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。 A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资者 【答案】 B 3、有下列( )情形 的，公司可以收购本公司股份。 Ⅰ．增加公司注册资本 Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东 要求公司收购其股份 A. Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B. Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 4、股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 5、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④ 【答案】 C 6、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（ ）制度。 A.T+2 B.T+0 C.T+7 D.T+1 【答案】 D 7、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。 A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式 B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码 C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金 D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内 【答案】 A 8、场外交易市场的特征有 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 9、证券投资者可分为（ ）两大类。 A.政府机构和金融机构 B.机构投资者和个人投资者 C.合格境外投资者和合格境内投资者 D.企事业法人和各类基金 【答案】 B 10、股权类期权包括( )。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 A 11、股票增发后，公司的注册资本（ ）。 A.相应增加 B.相应减少 C.不变 D.以上都不对 【答案】 A 12、以下属于操作目标的是（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 C 13、开设证券账户应当遵循的原则包括（ ）。 A.①② B.②④ C.②③ D.③④ 【答案】 B 14、股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。 A.①② B.③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 15、按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 A 16、除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日） 买入的股票不再享有本期股利。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A 17、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机 构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④ 【答案】 C 18、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（ ） A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标 B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数 C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法 D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度 【答案】 A 19、下列不属于基础货币的是（ ）。 A.库存现金 B.准备存款 C.借款 D.社会公众持有的现金 【