2023年证券从业资格考试金融场基础知识专项练习题4 .pdf

2023 年证券从业资格考试金融市场根底知识 专项练习题 4 2023 年证券从业资格考试金融市场根底知识专项练习题 4 1.以下工程中，属于债权类资产的远期合约是( )。 A.定期存款单的远期合约 B.远期汇率协议 C.一揽子股票的远期合约 D.单个股票的远期合约 2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面 总值超过人民币( )万元的，应当由承销闭承销，承销团由主 承销商和参与承销的证券公司组成。 A.500 B.5000 C.300 D.3000 3.甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量 最少为( )家。 A.5 第 1 页 共 24 页 B.10 C.20 D.30 4.1944 年布雷顿森林会议后，( )成为世界金融中心。 A.伦敦 B.纽约 C.东京 D.华盛顿 5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融 资方式中的( )。 A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信誉融资 6.股份公司只能以( )支付红利。 A. 留存收益 B.其他资本公积 C.资本公积 D.专项储藏 7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的选项 是( )。 第 2 页 共 24 页 A.货币政策工具——中介目的——操作目的——最终目的 B.货币政策工具——操作目的——中介目的——最终目的 C.最终目的——货币政策工具——中介目的——操作目的 D.最终目的——操作目的——中介目的——货币政策工具 8.私募基金不能进展公开的出售和宣传推广，投资金额要 求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私 募基金合格投资者的说法正确的选项是( )。 A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承当才能， 投资于单只私募基金的金额不能低于 50 万元 B.净资产不低于 1000 万元的单位 C.金融资产不低于 200 万元的个人 D.最近 2 年年均收入不低于 50 万元的个人 9.机构间私募产品报价与效劳系统的管理机构是( )。 A.原中国银监会 B. 中央银行 C. 中国证券业协会 D.原中国保监会 10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分根据 是( A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 第 3 页 共 24 页 C.委托价格限制 D.委托时效限制 11. 基金管理人与托管人之间是( )的关系。 A.互相依赖 B.互相促进 C.互相竞争 D.互相制衡 12. 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的 主要动因是( )。 A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份的改立或转制， 成为一家上市公司 B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可防 止股份过度集中 C.保护原股东的权益及其对公司的控制权 D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的本钱筹集到所 需要的资金 13. 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造 成的损失，这属于 ( )。 A.信誉风险 B.结算风险 C.市场风险 第 4 页 共 24 页 D.操作风险 14. 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收 入。 A. 国家税收部门 B.证券公司