2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范通关考试题库带答案解析 单选题（共 50 题） 1、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？ （） A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管 B.对高级管理人员的日常监管 C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管 D.对日常监管中发现的重大问题进行处置 【答案】 D 2、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。 A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权 决策 B.研究工作应保持独立、客观 C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D.建立科学的投资管理业绩评价体系 【答案】 B 3、(2016年)关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。 A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范 B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了 集中性阐述 C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合 规的企业文化 D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人 员熟悉法律法规等行为规范创造条件 【答案】 B 4、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（ ）。 A.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先 B.基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项 报告义务 C.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保 护份额持有人利益 D.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高 管的职责权限，确保基金管理人独立运作 【答案】 C 5、（2018 年真题）根据 《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机 构的规定，以下选项中错误的是（ ）。 A. 日常机构有权召集基金份额持有人大会 B. 日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动 C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有 日常机构 D. 日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成 【答案】 C 6、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。 A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 7、下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是（ ）。 A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金 B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率 C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代 D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则 【答案】 B 8、基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。 A.中国证监会 B.基金管理公司董事会 C.基金经营所在地中国证监会派出机构 D.基金管理公司总经理 【答案】 B 9、（2017 年真题）QDII 基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是 （）。 A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值 B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值 C.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值 D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值 【答案】 D 10、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（ ）。 A.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的 10％时为赎回 B.基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额 10％的前提下，可对 其余赎回申请延期办理 C.发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告 D.连续发生巨额赎回时，基金管理人可以暂停接受赎回申请 【答案】 A 11、(2016年)当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件 时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会 及地方监管局备案。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 12、(2017年)按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ） 不变。 A.100 元 B.1 元 C.0.01 元 D.0.1 元 【答案】 B 13、关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（ ）。 A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查