银行违规保存使用客户信息行为排查范文三篇.docxVIP

PAGE1 / NUMPAGES1 银行违规保存使用客户信息行为排查范文三篇 以下是为大家整理的关于银行违规保存使用客户信息行为排查的文章3篇 , 欢迎大家参考查阅！  银行违规保存使用客户信息行为排查篇1 广东分公司：  为贯彻《网络平安法》等法律及配套制度的要求，切实防范公司运营过程中的相关风险，依据总、分公司的文件要求，佛山中心支公司在辖内开展网络平安和客户个人信息专项风险排查工作。现将有关开展工作状况报告如下：  一、组织领导，高度重视  为有效组织开展专项风险排查，xx公司成立工作小组，并由综合部部牵头落实详细工作。  组长：xx  副组长：xxx  成员：xxxxxx  二、排查开展状况及结果  我公司领导高度重视，准时组织各管理部门及辖属机构负责人召开工作会议，制定排查方案及落实工作。会议上成立工作小组，监督各部门、各机构仔细落实此次专项风险排查工作，明确任务责任，确保专项风险排查落到实处，不走过场。  牵头部门综合部通过邮件下发文件通知及要求，要求各部门、各机构严格根据《重点内容清单》所列的内容和范围，仔细、全面、有效地开展网络平安和客户个人信息专项风险排查工作。  各部门、各机构依据排查要求，仔细组织对客户个人信息猎取、接触、对外使用，资料管理等范围进行排查。综合部仔细对网络平安管理和客户个人信息管理的制度、流程等规范建设及人员管理和教育培训等方面进行重点内容排查。  经过全面深化自查，xx公司关于网络平安和客户个人信息工作根据规章制度进行工作，严格管控客户个人信息猎取、使用及资料管理方面，严格规范公司人员对客户个人信息行为，未发觉涉及风险事项。  三、加强宣导，强化管控  通过此次排查工作，增加了公司员工对网络平安和客户个人信息爱护的意识。在今后的工作中，我公司将加强对网络平安和客户个人信息有关工作的重视，进一步完善管控措施，定期对公司员工开展政策法规和公司制度的宣扬教育，规范员工行为。做到有效预防和及早发觉、化解风险，为爱护保险消费者利益供应坚实的保障。  特此报告。  机构负责人签名：  xx公司  xxxx年xx月xx日 银行违规保存使用客户信息行为排查篇2 县行信贷管理部：  依据县行《长武农商银行信贷领域行为专项治理活动实施方案》（长农银发〔2023〕21号）的有关要求，为进一步做好信贷领域违规行为专项治理活动，我行已经于3月份成立自查小组，以支行行长***为组长，******，组员进行自查，未发觉违规行为，经过近期排查现将状况汇报如下：  一、根据方案要求，再次扎实开展自查自纠。  我行利用晨会学习信贷领域专项治理文件，日常根据十个严禁严查发放冒名贷款；发放垒大户贷款；发放跨区域贷款；发放虚假交易贷款；授意、指令客户经理发放违规贷款；发放具有非法集资或资金掮客行为人的贷款；发放谋取私利的贷款；发放家庭成员具有未结清不良记录的贷款；行社内部工作人员为客户代办贷款结算业务；未经授权查询、泄露客户征信信息等状况。  二、乐观加强学习，努力提高风险防控力量。  通过3月份的学习和推动大家对信贷领域违规行为的危害熟悉深刻，进一步提高对风险防控工作的熟悉。同时，我支行把提高员工素养作为工作中的一个基本点，通过查看信贷资料，上户核实双管齐下，严查信贷方面的违规违纪违法行为。  全员行动，根据合规制造价值、合规防控风险、合规保障进展的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立六路口支行新形象，为推动案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系做足预备。  三、今后工作思路  在今后的工作中，我支行将连续加强职工的政治思想教育，将信贷合规文化提升工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严厉?查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范信贷操作风险。  通过学习十个严禁有效识别业务风险要点，学习业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保客户经理更加熟识各项业务操作流程、确保合规文化提升年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我行内部操作风险。  通过这次自查使我支行深刻熟悉到开展信贷领域行为专项治理活动的重要意义，虽然没有发觉问题，但我们要时刻绷紧自律的弦，确保我支行信贷业务健康、快速进展。  ====支行 银行违规保存使用客户信息行为排查篇3 依据中国人民银行盐城市中心支行下发的《关于开展个人金融信息爱护排查工作的通知》的精神，我行高度重视，成立了专项