2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库.pdfVIP

2022 年-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基 础知识考试题库 单选题（共 30 题） 1、（ ）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。 A.久期 B.凸性 C.信用利差 D.收益率曲线 【答案】 B 2、技术分析的三项假定不包括（ ）。 A.市场行为涵盖一切信息 B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动 C.历史会重演 D.股票价格围绕其内在价值波动 【答案】 D 3、目前我国的基金会计核算已经细化到()。 A. 日 B.时 C.周 D.月 【答案】 A 4、假设某封闭式基金 8 月 15 日的基金资产净值为50000 万元人民币，8 月 16 日的基金资产净值为50100 万元人民币，该股票基金的基金管理费率为 1.5％，该年实际天数为365 天。则该基金 8 月 16 日应计提的管理费为（ ） 元。 A.20547.95 B.20547.94 C.20547.93 D.20547.92 【答案】 A 5、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最 直接的影响因素是（ ）。 A.股票的种类 B.供求关系 C.气象环境 D.劳动力价格 【答案】 B 6、通常而言，收益率曲线的正常形态是( )。 A.上升收益曲线 B.水平收益曲线 C.上升收益曲线，下降收益曲线和水平收益曲线 D.下降收益曲线 【答案】 A 7、于被动投资指数复制和调整说法错误的是（ ）。 A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法 B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增， 跟踪误差依次降低 C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法 D.编制指数时不用考虑各种费用，但是在复制指数时需要考虑各种成本。 【答案】 B 8、以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置() A.QDII B.沪港通 C.基金互认 D.QFII 【答案】 D 9、票面金额为 1000 元的 2 年期债券，每年支付利息 100 元，到期收益率为 6%,则市场价格为（ ）。 A.1132.1 元 B.984.39 元 C.107.33 元 D.1073.3 元 【答案】 D 10、下列衍生工具中，一般不在交易所进行交易的是（ ）。 A.远期合约 B.期货合约 C.权证 D.期权合约 【答案】 A 11、显性成本包括( ) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 12、关于房地产有限合伙，下列说法错误的是()。 A.房地产有限合伙由有限合伙人和普通合伙人组成 B.房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人，并不直接参与管理和经营项目 C.房地产普通合伙人和私募股权当中的普通合伙人一样，收取固定比例的管理 费 D.房地产有限合伙在功能上类似于公募股权合伙 【答案】 D 13、做市商可以分为多元做市商和( )。 A.法定做市商 B.非法定做市商 C.特定做市商 D.非特定做市商 【答案】 C 14、关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（ ）。 A.最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、 税收、折旧、摊销前利润 B.对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C.对于成长型的股票，也会采用股息率的方法 D.在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定是指标不如财务指标来得 重要 【答案】 A 15、下列选项中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票规定的是（ ）。 A.流通股本大于 10 亿元 B.股东 500 人 C.股票交易被上海证券交易所实行特别处理 D.上市流通不足 3 个月 【答案】 A 16、关于合格境内机构投资者 （QDII）制度，以下表述错误的是（ ） A.境内机构投资者可 以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资 B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构 负责资产托管业务 C.QDII 的托管人可 以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务 D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金