2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理).pdfVIP

2022 年-2023 年证券从业之金融市场基础知识通关 提分题库 (考点梳理) 单选题（共 30 题） 1、基金托管费通常是（ ）。 A.逐日计算，按月支付 B.逐日计算，按周支付 C.逐月计算，按月支付 D.逐日计算，按日支付 【答案】 A 2、证券公司开展自营业务要求（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 A 3、创业板市场的功能包括（ ）。 A.①② B.②③ C.①②③ D.①②③④ 【答案】 C 4、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行， 则属于（ ）。 A.直接融资 B.上市融资 C.发债融资 D.间接融资 【答案】 A 5、以下属于创业板退市标准的是（ ）。①最近一个会计年度经审计的净利润 为负值且营业收入低于 1 亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值 且营业收入低于 1 亿元 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 A 6、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。 A.30% B.40% C.50% D.60% 【答案】 B 7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开 立（ ）。 A.①② B.①②③ C.①②④、 D.①②③④ 【答案】 D 8、（ ）年5 月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次 提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。 A.2006 B.2007 C.2008 D.2009 【答案】 A 9、股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司 的财产不能直接支配处理，所以股票不是（ ）。 A.债权证券、物权证券 B.要式证券、资本证券 C.资本证券、要式证券 D.物权证券、债权证券 【答案】 D 10、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②④ D.①④ 【答案】 A 11、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立’ A.①②③ B.②④③ C.③④ D.①③ 【答案】 A 12、( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余 盈利分配的优先股票。 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可转换优先股 【答案】 C 13、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下 面说法正确的是（ ）。 A.②④ B.①③④ C.②③ D.②③④ 【答案】 B 14、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（ ）。 A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保 B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保 C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保 D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式 【答案】 D 15、证券投资基金公开披露基金信息，不得有 F 列( )行为。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 16、无限售条件股份包括（ ）。 A.①② B.③④ C.①③ D.②④ 【答案】 B 17、我国股票发行监管制度在 1998 年之前，采取（）双重控制的办法。 A.发行国民和发行方式 B.发行时间和发行范围 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式 【答案】 C 18、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 C 19、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先 的原则。 A.社会公共利益 B.证券市场有效 C.交易活动公平 D.交易价格公正 【答案】 A 20、期权价格变化为 0.05,期权标的证券价格变化 0.05,Gamma= （）。 A.10 B.20 C.30 D.60 【答案】 B 21、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ） A.大型商业银行在资产规模、资金