再融资法规体系及审核要点解读0920pt.pptVIP

再融资法律法规体系及审核要点解读主讲人：李飞 PART 1再融资法律法规体系PART 2再融资审核流程及审核理念PART 3再融资发行融资概况PART 4再融资审核的重点关注问题 再融资法律法规体系一、?法律法规：?公司法?、?证券法?、?国务院关于开展优先股试点的指导意见??部门规章：?上市公司证券发行管理方法?、?创业板上市公司证券发行管理暂行方法?、?优先股试点管理方法??标准性文件：?关于上市公司实施员工持股方案试点的指导意见?、?上市公司非公开发行股票实施细那么?、配套信息披露内容与格式准那么 无条件通过有条件通过受理出具反馈意见回复反馈意见发审会提交封卷材料行政许可决定反响意见回复时限为30日，确有困难的，发行人及保荐机构可书面申请延期回复。二次反响意见回复二次反响针对重大、复杂问题，发行部可出具二次书面反响意见。反响意见回复时限为30日。出具发审委意见提交对意见的书面答复并落实通知封卷提交封卷材料和对发审委意见的书面答复时限为5个工作日通知封卷再融资审核流程及审核理念二、?审核流程图 再融资审核流程及审核理念二、?审核流程1.再融资申请的审核工作流程分为受理、反响会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。对每一个发行人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见，防止个人决断。2.沪深300成分股和优先股申请特殊程序3.创业