2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案 .pdfVIP

2022 年-2023 年证券从业之金融市场基础知识题库 及精品答案 单选题（共 30 题） 1、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为 （）。 A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月 【答案】 C 2、属于公司债券的有() A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 3、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基 金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要 引导作用的是（ ）。 A.个人投资者 B.证券投资基金 C.其他机构投资者 D.证券基金和其他机构投资者 【答案】 B 4、（2019 年真题）证券交易所的主要职能包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 5、下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。 A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目 B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与 P2P 网贷业务 C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金 D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资 金 【答案】 D 6、通过（）可以计算基金资产净值。 A.I、II B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.II、III、IV 【答案】 A 7、基金份额持有人是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 C 8、2018 年 1 月 1 日，S 公司拟冲击 IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ） 情况会导致其无法成功上市。 A.②④ B.②③ C.③④ D.①④ 【答案】 D 9、全国性社会保障基金，是由（ ）构成，是国家社会保障储备基金。 A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 10、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象 评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性 【答案】 D 11、下列说法正确的是（ ）。 A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形 式、期限结构等要素 B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级 C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能 与企业协商发行符合特定需求的中期票据 D.在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据 发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。 【答案】 D 12、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表 述不正确的是（ ）。 A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金 B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交付风 险降低到最低程度 C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算 公司交付至少 90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保 D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物 【答案】 C 13、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定 程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（ ）。 A.累积性 B.隐藏性 C.或然性 D.潜在性 【答案】 A 14、按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。 A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C.Ⅰ. Ⅳ D.Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 15、宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④ 【答案】 C 16、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资 基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要 去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是 （）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 17、以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有(