基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库精品（各地真题）.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、（2016年真题）（　　）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】：B 2、(2017年)下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（　　　）。A.法律和道德在内容上不交叉B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容C.法律和道德都要求权利义务对等D.违反道德一般也会有明确的制裁措施【答案】：B 3、（2017年真题）根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】：A 4、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（　　　）A.公司更换主要领导人时B.公司与董事间发生诉讼时C.董事自己或他人与本公司有交涉时D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时【答案】：A 5、（　　　）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.合理竞争D.有序竞争【答案】：B 6、下列关于证券投资基金特点说法错误的是(　)。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】：B 7、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（　　）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】：C 8、(2017年)销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（　　　）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B 9、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（　　）万元且符合相关标准的单位和个人。A.50B.100C.200D.500【答案】：B 10、基金公司监事会履行合规责任不包括（　　　）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】：B 11、（2016年真题）基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】：D 12、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（　　）日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】：B 13、（2017年真题）下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.投资者教育不应等同于投资咨询B.投资者教育没有固定的模式C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节D.存在广泛适用的投资者教育计划【答案】：D 14、（　　）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：D 15、下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。 A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】：D 16、下列不属于基金售后服务的是（　　　）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务【答案】：D 17、分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的（　　）。A.风险偏好B.投资规模C.流动性和安全性要求D.以上都是【答案】：D 18、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（　　　）。A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络【答案】：A 19、（ ）主要是指合