2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年高频考点卷摘选版带答案.docxVIP

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年高频考点卷摘选版带答案 卷I 一.单项选择题(共20题) 1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（ ）。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划； Ⅱ.保管人承诺保证最低收益； Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标； Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ D. Ⅱ、Ⅳ 正确答案：B, 2.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（） A. 拍卖 B. 约定竞价 C. 分散交易 D. 公开的集中竞价交易 正确答案：D, 3.财务与会计人员禁止从事()。Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D. Ⅰ．Ⅱ． 正确答案：C, 4.下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是( )。 A. 每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告 B. 每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告 C. 每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露