证券从业之金融市场基础知识考试题库精品（能力提升）.docx

证券从业之金融市场基础知识考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。 A.2天B.30天C.7天D.365天【答案】：C 2、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（ ）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】：A 3、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论【答案】：A 4、关于权证，以下说法错误的是（ ）。A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】：C 5、可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给的指标是（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】：A 6、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（ ）A.上市公司教育B.持股行权C.纠纷调解D.维权服务【答案】：A 7、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。A.本国货币B.外国货币C.国际储备D.特别提款权【答案】：B 8、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（ ）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答案】：B 9、企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（　　　）。A.1亿元人民币B.3亿元人民币C.4亿元人民币D.5亿元人民币【答案】：B 10、证券金融公司应当建立（ ）机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。A.风险控制B.资本管理C.合规管理D.制度管理【答案】：A 11、目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.原中国银监会D.中央银行【答案】：D 12、下列说法正确的是（　　　）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家【答案】：B 13、证券交易通常都必须遵循（　　　）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】：A 14、按照债券形态分类，无记名国债属于（　　　）。?A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】：A 15、基金募集信息披露可以分为（ ）和（ ）。A.首次募集信息披露 再次募集信息披露B.公募信息披露 私募信息披露C.首次募集信息披露 存续期募集信息披露D.公募信息披露 定期募集信息披露【答案】：C 16、下列与行业分析有关的说法中，错误的是（ ）。A.行业和区域分析是宏观经济层次的分析B.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响C.行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象D.上市公司在一定程度上又受区域经济的影响【答案】：A 17、债券信用评级的评级结果须经（ ）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】：B 18、长期国债的偿还期一般为（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】：A 19、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（　　　）以上。A.1年B.6个月C.2年D.3年【答案】：A 20、下列不属于我国国际债券品种的是（ ）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】：D 21、通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（　　　）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】：B 22、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（