基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附参考答案【夺分金卷】.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、下列不属于场内货币基金的是（　　）。A.申赎型B.交易型C.申购型D.交易兼申赎型【答案】：C 2、下列投资者视为合格投资者的是（　　　）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D 3、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（　　　）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务【答案】：B 4、投资合规性风险不包括（　　）。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动【答案】：C 5、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（　　）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议【答案】：C 6、关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（　　　）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作C.检查并提出处理建议D.检查并对违规的基金经理限制其投资权限【答案】：B 7、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（　　）。A.基金托管协议草案B.基金合同草案C.发行公告D.招募说明书草案【答案】：C 8、股票基金与股票相比，其不同之处不包括（　　　）。A.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险B.股票基金增加了基金经理的委托代理风险C.投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断D.股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响【答案】：A 9、关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（　　　）。A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性B.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管C.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易【答案】：D 10、（2021年真题）根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（ ）。A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理【答案】：C 11、基金职业道德教育的途径不包括(　)。A.岗位职业道德实践B.基金业协会的自律C.树立基金职业道德典型D.社会各界持续监督【答案】：A 12、(2017年)下列不属于资产管理行业功能的是（　　　）。A.能够为市场经济有效配置资源B.保证给投资者带来收益C.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效D.使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来【答案】：B 13、(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（　　　）A.建立信息披露风险责任制B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】：B 14、（　　　）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A.全面性原则B.合法、合规性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】：D 15、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（　　）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】：B 16、《证券投资基金销售管理办法》规定：（　　）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算公司【答案】：B 17、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（　　）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险