海目星：关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告.pdfVIP

证券代码：688559 证券简称：海目星 公告编号：2023-057 海目星激光科技集团股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●本次上市流通的首次公开发行部分限售股股份数量为 71,021,250 股，限售期为自公司 股票上市之日起36 个月。 ●本次首次公开发行部分限售股股份上市流通日期为2023 年9 月 11 日 （2023 年9 月9 日为非交易日，上市流通日期顺延至2023 年9 月11 日）。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会于2020 年7 月29 日下发的《关于同意深圳市海目星激 光智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020 〕1630 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 5,000 万股，并于 2020 年 9 月 9 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 200,000,000 股，其中有限售条件流通股为 154,496,427 股，无限售条件流通股为 45,503,573 股。具体情况请见公司于 2020 年 9 月 8 日在上海证券交易所网站 （ ）披露的《深圳市海目星激光智能装备股份有限公司首次公开发行股 票科创板上市公告书》。 本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行前股东持有的限售股，涉及股东7 名，股份数量为71,021,250 股，占公司股份总数的35.21%，限售期为自公司股票上市之 日起36 个月，将于2023 年9 月11 日解除限售并上市流通（2023 年9 月9 日为非交易 日，上市流通日期顺延至2023 年9 月11 日）。 1 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行后总股本为20,000 万股。2022 年7 月18 日，公司召开第二届董 事会第十五次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚 未归属的2021 年限制性股票的议案》《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予第一 个归属期归属条件成就的议案》，公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 个归属期满足归属条件的304 名激励对象的实际归属股份数量合计 1,726,500 股。上述 股份已于2022 年8 月4 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公 司总股本由200,000,000 股增加至201,726,500 股。 除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股 本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次申请上市流通的限售股股东关于股份限制流通和减持说明的承诺如下： 1、公司实际控制人赵盛宇及其控制的企业鞍山市海康企业管理服务中心（有限合 伙） （现名称为：成都市盛世海康企业管理服务中心（有限合伙））、深圳市海目星投 资管理中心（有限合伙）及深圳市深海创投投资合伙企业（有限合伙）承诺： “（1）自公司股票上市之日起36 个月内，本人/本企业不转让或者委托他人管理本 人/本企业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本 人/本企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。若因公司进行权益分 派等导致本人/本企业持有的公司股票发生变化的，本人/本企业仍将遵守上述承诺。 （2 ）本人/本企业在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持公司股票的，减持价 格将不低于公司首次公开发行股票的发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司发行价，或者公司上市后 6 个月期末收盘价低于发行价， 本人/本企业持有公司上述股份的锁定期限自动延长 6 个月；若公司股票上市后出现派 息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价将相应调整。 （3 ）本人/本企业将严格遵守关于股份锁定的承诺，并严格遵守法律法规的相关规 定，在限售期内不减持公司股票。在持有公司股票的锁定期届满后拟减持