昆山国力电子科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告.pdfVIP

证券代码：688103 证券简称：国力股份 公告编号：2023-057 转债代码：118035 转债简称：国力转债 昆山国力电子科技股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示：  本次上市流通的首次公开发行战略配售限售股数量为 1,194,500 股，限 售期为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“发行 人”）首次公开发行股份并上市之日起24 个月，占公司总股本的1.25%。本公司 确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。  本次上市流通日期为2023 年9 月11 日 （因2023 年9 月10 日为非交易 日，故顺延至下一交易日）。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意昆山国力电子科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2450 号），公司首次向社会公开 发行人民币普通股（A 股）2,389 万股，并于2021 年9 月10 日在上海证券交易 所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行A 股前总股本为7,150 万股，首次公开 发行A 股后总股本为9,539 万股，其中有限售条件流通股7,594.2610 万股，占 本公司发行后总股本的79.61%，无限售条件流通股1,944.7390 万股，占本公司 发行后总股本的20.39%。具体情况详见公司于2021 年9 月9 日在上海证券交易 1 所网站（）披露的《昆山国力电子科技股份有限公司首次公开发 行股票科创板上市公告书》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及限售股股 东数量为 1 名，本次解除限售的股份数量共计 1,194,500 股，占公司总股本的 1.25%，股票限售期为自公司股票上市之日起24 个月，现限售期即将届满，该部 分限售股将于2023 年9 月11 日起上市流通（因2023 年9 月10 日为非交易日， 故顺延至下一交易日）。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2023 年6 月28 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五 次会议，审议通过了《关于2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归 属期符合归属条件的议案》，同意向符合条件的85 名激励对象以27.41 元/股的 授予价格归属限制性股票数量共44.9680 万股。2023 年7 月19 日，公司收到中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成前 述股份的登记工作，实际完成归属登记44.9680 万股。本次限制性股票归属后， 公司股份总数由95,390,000 股增加至95,839,680 股。具体内容详见公司于2023 年7 月21 日披露于上海证券交易所网站（）的《昆山国力电子 科技股份有限公司关于2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-054）。上述股权激励股份归属 后，本次拟解除限售的 1 名限售股股东所持限售股份占目前公司股本总数 95,839,680 股的1.25%。 除上述股权激励相关事项导致的总股本变动外，公司未因利润分配、公积金 转增等其他事项导致股本数量变化。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售限售股，根据《昆山国力电 子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《昆山国 力电子科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申 请上市流通的限售股股东所作承诺如下： 2 招商证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次 公开发行并上市之日起24 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持 适用证监会和上交所关于股份减持的有关规定。 除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。 截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应承诺事