上海华峰铝业股份有限公司关于首次公开发行限售股上市流通的公告.pdfVIP

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-026 上海华峰铝业股份有限公司 关于首次公开发行限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示：  本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 720,600,600 股。 ●本次股票上市流通总数为720,600,600 股。  本次股票上市流通日期为2023 年9 月7 日。 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海华峰铝业股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1786 号），上海华峰铝业股份有限 公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 249,630,000 股，并于2020 年9 月7 日在上海证券交易所挂牌上市（以下简称“首 次公开发行”）。具体内容详见公司于2020 年9 月4 日披露的《华峰铝业首次公 开发行股票上市公告书》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，涉及股东为华峰集团 有限公司（以下简称“华峰集团”）、平阳诚朴投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称“平阳诚朴”）、尤金焕、尤小华，4 名股东持有本次限售股上市流通数量 为720，600，600 股，占公司总股本的 72.17%，锁定期自公司股票上市之日起三 十六个月，将于2023 年9 月7 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2020 年9 月，公司首次公开发行A 股股票完成后，总股本为998,530,600 股， 其中有限售条件流通股748,900,600 股，占公司发行后总股本的75%，无限售条件 流通股249,630,000 股，占公司发行后总股本的25%。 2021 年9 月，公司股东上海佩展投资管理中心（有限合伙）、横琴睿星股权 投资基金（有限合伙）、深圳前海瑞炜二期投资中心（有限合伙）3 名股东持有的 公司首次公开发行的限售股数量28,300,000 股，于2021 年9 月7 日解禁上市流 通。此后公司有限售条件流通股为720，600，600股，无限售条件流通股277,930,000 股，公司总股本为998,530,600 股。 本次申请的限售股720，600，600 股上市流通后，公司总股本为998,530,600 股，其中有限售条件流通股为0 股，无限售条件流通股998,530,600 股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据《上海华峰铝业股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书》， 首次公开发行前涉及本次上市流通限售股份持有者（包括间接持有者）对所持股 份自愿锁定的承诺如下： （一）公司实际控制人尤小平及控股股东华峰集团承诺： 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；所持股票在锁定期满后 两年内减持的，其减持价格不低于发行价。若发行人股票在锁定期内发生派息、 送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理。上 市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 第6 个月期末收盘价低于发行价，所持发行人股份的锁定期限自动延长6 个月。 上述锁定期限(包括延长的锁定期限)届满后2 年内，选择集中竞价、大宗交易、 协议转让等合法方式减持，每年减持数量不超过锁定期届满时本人/本公司直接和 间接持有的发行人股份总数的 25%，减持价格将不低于本次发行并上市时发行人 股票的发行价(期间如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除 息事项，则作除权除息处理)，且减持不影响本人/本公司对发行人的控制权。 （二）发行人持股5% 以上股东平阳诚朴承诺： 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；所持股票在锁定期满后 两年内减持的，其减持价格不低于发行价。若发行人股票在锁定期内发生派息、 送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理。上 市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或