益方生物首次公开发行部分限售股上市流通公告.pdfVIP

证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2023-031 益方生物科技（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示：  本次上市流通的限售股数量为 179,161,915 股，限售期为自投资入股益 方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）完成工商变更 登记手续之日 （即2020 年9 月8 日）起36 个月  本次上市流通日期为2023 年9 月8 日 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022 年4 月 1 日出具的《关于同意益方生 物科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022 〕 682 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发 行人民币普通股（A 股）股票 115,000,000 股，并于2022 年7 月25 日在上海证 券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 575,000,000 股，其中有限售条件流 通股475,506,983 股，无限售条件流通股99,493,017 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自投资 入股公司完成工商变更登记手续之日 （即2020 年9 月8 日）起36 个月。限售股 股东9 名，对应的股份数量为179,161,915 股，占公司总股本的比例为31.16%， 具体内容详见公司于 2022 年 7 月 22 日披露于上海证券交易所网站 （ ）的《益方生物科技（上海）股份有限公司首次公开发行股 票科创板上市公告书》。上述限售股将于2023 年9 月8 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，自本次上市流 通的限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股 本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，本次申请上市的 限售股股东有关承诺如下： 1、LAV Apex Hong Kong Limited 、LAV Alpha Hong Kong Limited 就所持公 司股份锁定事宜、持股及减持意向作出承诺如下： 对于本企业取得的公司股份，自本企业历次投资入股公司完成工商变更登 记手续之日起 36 个月内，本企业不得转让或其他任何方式处置本企业于本次发 行及上市前持有的公司股份。 自公司股票上市交易之日起12 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本 企业于本次发行及上市前持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。 本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动（包 括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。在持股期间，若股份锁定和 减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则愿 意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。 本企业在锁定期届满后减持所持有的公司股份价格依据当时的二级市场价 格确定，并应符合相关法律、法规及规范性文件的规定。减持方式包括集中竞 价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的 方式。 本企业在锁定期届满后减持本公司在本次发行前持有的公司股份的，减持 程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定。 2 、OAP III (HK) Limited、ABA-Bio （Hong Kong ）Limited 、博山投資有限 公司、QUICK WIN VENTURES LIMITED 、Sunflower Light Hong Kong Limited、 上海丰端医疗科技合伙企业（有限合伙）、浦东科技（开曼）有限公司就所持公 司股份锁定事宜作出承诺如下：