首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的提示性公告.pdfVIP

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2023-038 深圳华大智造科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示：  深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称“华大智造”或“公司”）本 次上市流通的战略配售股份数量为6,457,731 股，占公司股本总数的1.55%，限 售期为12 个月。  除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 171,613,014 股,占公 司股本总数的41.29% ，限售期为12 个月。  本次上市流通日期为2023 年9 月11 日。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳华大智造科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022 〕1638 号) 同意，公司向社会公开发 行人民币普通股（A 股）41,319,475 股，并于2022 年9 月9 日在上海证券交易 所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A 股前总股本为371,790,525 股，首次公 开发行A 股后总股本为413,110,000 股，其中有限售条件流通股381,217,890 股， 无限售条件流通股31,892,110 股。具体情况详见公司于2022 年9 月8 日在上海 证券交易所网站（ ）披露的《华大智造首次公开发行股票科创板 上市公告书》。有限售条件流通股中，首次公开发行网下配售限售股 1,822,582 股，已于2023 年3 月9 日起上市流通。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的部分限售股及战 略配售限售股，涉及限售股股东数量为57 名，限售期限为自公司股票上市之日 1 起12 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为178,070,745 股，占公司股本总 数的42.84% 。现锁定期即将届满，将于2023 年9 月 11 日起上市流通。本次解 除限售后，相关股东将履行其自愿承诺并实行自律管理。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行后，总股本为413,110,000 股。 公司于2022 年10 月21 日完成了2020 年股票期权激励计划第一个行权期行 权结果的股份登记工作，本次行权的股票期权数量为 1,224,730 股，本次行权后， 公司总股本由413,110,000 股变更为414,334,730 股。 公司于2023 年5 月10 日完成了2020 年股票期权激励计划第二个行权期行 权结果的股份登记工作，本次行权的股票期权数量为 1,302,894 股，本次行权后， 公司总股本由414,334,730 股变更为415,637,624 股。 除此之外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公 积金转增导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招 股说明书》《深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告 书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通作出 的有关承诺如下： 1、公司股东珠海市松禾成长四号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“松 禾四号”）承诺： 松禾四号持有公司的 183,970 股系2020 年 1 月通过增资的形式取得，根据 《中华人民共和国公司法》规定，该部分股份应自首发上市之日起锁定12 个月； 持有公司的674,482 股系2020 年6 月通过自西藏华瞻创业投资有限公司（公司 实际控制人控制的企业）受让的形式取得，根据《上海证券交易所科创板股票发 行上市审核问答（二）》规定，该部分股份应自首发上市之日起锁定36 个月。 松禾四号上述两部分股份对应的承诺情况如下： 2 对于公司提交首次公开发行股票申请前6 个月内，本企业自公司实际控制人 处受让的股份，自发