2020年11月28日证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案精品.pdfVIP

年 月 日证券从业资格《金融市场基础知识》 202011 28 考试真题及答案解析 1、关于非公开募集基金，下列说法错误的是()。 A.不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定 对象宣传推介 B.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者 宣传推介 C.不得在互联网上向不特定对象宣传推介 D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 参考答案：B 参考解析：本题考查非公开募集基金的对象，教材P443。 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集 资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒 体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。 2、下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法，正 确的是()。 1 A.与利率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合， 共同推进原则 B.准入前的国民待遇和正面清单原则 C.重视防范金融风险，使金融监管能力与金融开放度相匹 配原则 D.准入后的国民待遇和负面清单原则 参考答案：C 参考解析：本题考查中国金融业开放需遵循的原则，教材 P92。中国金融业开放将继续遵循三条原则:一是准入前国民 待遇和负面清单原则；二是金融业对外开放将与汇率形成机 制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进；三是在 开放的同时重视防范金融风险，使金融监管能力与金融开放 度相匹配。 3、不属于有限售条件的股份的是()。 A.内部职工股 B.境内上市外资股与境外上市外资股 C.因股权分置改革暂时锁定的股份 2 D.董事、监事、高级管理人员持有的股份 参考答案：B 参考解析：本题考查有限售条件股份的分类，教材P230。 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承 诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股 份，内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。 4、双方约定在未来某一时刻，按照现在确定的价格买卖 标的证券的行为称为()。 A.现券交易 B.即期交易 C.远期交易 D.回购交易 参考答案：C 参考解析：本题考查远期交易的定义，教材P370。远期 交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定 的价格买卖标的债券的行为。 3 5、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的 ()。 A.自律性组织 B.监管组织 C.登记备案组织 D.审批组织 参考答案：A 参考解析：本题考查中国证券投资基金业协会的特点，教 材P435。中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行 业的自律性组织。 6、下列关于证券监督管理机构权限，说法不正确的是()。 A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管 理公司、证券服务机构.证券交易所、证券登记结算机构进行 现场检查 B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其 对与被调查事件有关的事项作出说明 4 C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录 等资料 D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金 账户、证券账户和银行账户，但不可以冻结或者查封 参考答案：D 参考解析：本题考查证券监督管理机构的权限，教材P20 8。查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账 户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等 功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制，对有证 据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财 产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管 理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结 或者查封，期限为6个月；因特殊原因需要延长的，每次延 长期限不得跑过3个月，冻结、查封期限最长不得超过2年。 根据选项，故 D说法错误，答案选 D。 7、股份公司向不特定对象公开募集股份的再融资方式是 ()。 A.IPO B.公募