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IS09001: 2015 、IS014001: 2015 、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标 一 体化
体系审核检查表
受审核部门:领导层
审核地点:
审核日期:
审核员 :
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
IS09001:
2015
IS014001:
2015
GB/T28001-2 011
1
理解组织 及其环境
4.1
4.1
询问领导层,影响本公司的 内、外部因素主要有哪些? 对这些内、外部因素的相关 信息进行监视和评审的情
况如何?
2
理解相关
方需求和
期望
4.2
4.2
询问领导层,与本公司管理 体系有关的相关方有哪
些?相关方有哪些要求?
对相关方及其要求的信息 是如何监视和评审的?
3
确定管理
体系的范
围
4.3
4.3
4.1
查看管理体系文件,确认管 理体系的边界和范围是否
形成文件?是否考虑了各
种内外部因素、相关方要求 及其产品或服务?针对质
量管理体系是否存在不适 用的条款?若有是否说明 理由?是否合理?
4
管理体系 及其过程
4.4
4.4
4.1
查看管理体系文件,确认是 否按照标准的要求,建立、 实施、保持和持续改进管理 体系?管理体系所需的过 程包括哪些?是否保持必 要的形成文件的信息以支 持过程运行?是否保留必 要的形成文件的信息作为 运行证据?
5
领导作用
和承诺
5.1.1
5.1
询问领导层,确认其通过哪 些活动证实其对管理体系 的领导作用和承诺?
6
以顾客为 关注焦点
5.1.2
询问领导层,确认其通过哪
些活动证实其以顾客为关 注焦点的领导作用和承
诺 ?
7
方针
5.2
5.2
4.2
检查质量/环境/职业健康 安全方针,确认是否得到文 件化。询问领导层,管理方 针的含义,方针如何在内部 外部得到沟通?
8
组织的岗 位、职责 和权限
5.3
5.3
4.1.1
查看公司组织架构图,询问 管理层,了解公司的部门、 岗位设置如何?职责和权
限如何得到分派、沟通和理 解?询问管理者代表,确认 其是否清楚自身的职责。
9
资源总则
7.1.1
7.1
4.4.1
询问管理层,公司为建立、 实施、保持和持续改进管理 体系提供了哪些资源?现 有的资源有哪些约束?可 能需要外部提供的资源有 哪些?
10
监视、测 量、分析 和评价总
则
9.1.1
9.1.1
4.5.1
询问负责人,了解其对过程 的监视和测量包括哪些?
是否覆盖了以下内容:内外 部环境、相关方的需求和期 望、方针、目标、支持过程、 生产过程、产品/环境/职业 健康安全符合性、顾客满
意、外部供方绩效等方面?
11
改进总则
10.1
10.1
4.6
询问管理层,公司从哪些方 面改进管理体系?
12
持续改进
10.3
10.3
4.5
询问管理层,公司是如何持 续改进管理体系的?
4.6
备注:A-符合;B-观察项;C-轻微不符合;D-严重不符合
编 制 :
审 核 :
记录编号:ABCD-09-007-03-S0 B/0本记录保存期3年
体系审核检查表
受审核部门:人事总务部
审核地点:
审核日期:
审核员 :
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
IS09001:
2015
IS014001:
2015
GB/T2800
1-2011
1
组织的岗 位、职责 和权限
5.3
5.3
4.1.1
查看公司组织架构图,询问部门 负责人,了解公司的部门、岗位
设置如何?职责和权限如何得 到分派、沟通和理解?
2
人员
7.1.2
询问部门负责人,是否制定公司
人力资源发展规划?查看人员
名册和档案,确认管理体系运行 和控制所需的人员有哪些?如
何得到这些人员?提供的人员 是否满足需求?
3
基础设施
7.1.3
实地观察,确认公司管理体系过
程运行所需的基础设施有哪 些?是否满足过程运行的需 求?维护情况如何?尤其检查 特种设备管理情况。
4
过程运行 环境
7.1.4
实地观察,确认公司管理体系过 程运行环境如何?是否满足过
程运行的需要?
5
知识
7.1.6
询问负责人,确定运行过程所需 的知识包括哪些?这些知识如
何获得?如何应用?是否得到 保持和更新?
6
能力
7.2
7.2
4.4.2
询问负责人,是否确定人员所需 的能力?如何评价其控制下的
人员具备所需的能力?是否建
立员工绩效考核制度并实施?
为获取所需能力采取了哪些措
施?查看相关人员档案、培训记 录,确认人员的能力是否满足需 求 。
7
意识
7.3
7.3
4.4.2
抽查员工,与其交谈,确认员工 是否了解公司的管理方针?是
否清楚自己部门管理目标?是 否清楚其工作要求和违反要求 时的后果?
8
信息交
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