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我国工程项目风险管理制度问题与对策分
析7
2010 年2 月
第8 卷第2 期
项目管理技术
PROJECT M ANAGEMENT T ECHNOLOGY 79
0 引言
由于工程项目的独特性和复杂性,项目风险贯穿于项目的全
过程,影响着项目的进度、成本、质量等各个方面。近几年来,
我国工程项目在建设过程中不断出现一些风险事故,工程建设的
风险管理显得越来越重要。然而,我国工程项目风险管理刚刚处
于起步阶段,风险管理意识和水平都不高。按照Hillson
(1997)的项目风险管理成熟度模型,企业的项目风险管理
水平分为4个层次,即幼稚(Naive)、初学(Novic
e)、规范化(Normalized)和自然(Natura
l)。从我国来看,大部分项目的风险管理处在第2和第3层次,
甚至有的项目处在第1层次。
正是由于我国项目风险管理成熟度不高,从短期来说不能让
所有的企业都自觉地进行项目风险管理,因而必须从外部制度环
境上进行约束。这种制度上的强制规定,必然有助于唤醒我国工
程项目尤其是大型工程项目的风险管理意识,促进风险管理水平
的发展。本文即探讨我国工程项目全生命周期内项目风险管理制
度存在的问题并提出一些政策建议。
1 我国现行的工程项目风险管理制度
从国际上通行的项目风险管理制度来看,主要
有可行性研究制度、工程担保制度和工程保险制度。一般来
说,项目风险管理制度的建设要满足以下要求。
1.1 工程项目风险管理制度建设的原则要求 1.1.1 工程
项目风险管理制度是项目全生命周期的风险管理制度
风险管理制度不应该仅是施工阶段的风险管理,而应该贯穿
于项目全生命周期。实际上,在项目的决策阶段,项目的风险管
理制度越发重要。在项目的前期,项目的不确定性程度高,但项
目的挽回成本也比较小,因而适当的风险管理能够避免后期重大
的损失。工程项目建成后,建设过程中的质量风险可能要隔很长
一段时间才能够显现出来,所以使用期的风险管理制度也同样重
要。因而,在工程项目全生命周期都有相应的风险管理制度来保
障风险的识别、分析和应对的管理过程。本文按照传统的采购模
式将工程项目全生命周期分为决策、设计、招投标、实施和使用
五个阶段。
1.1.2 工程项目风险管理制度不同于危机管理制度
危机管理制度是项目风险发生后的应急管理制度。实际上,
危机管理制度只是风险管理制度的一个方面,风险管理着重于风
险未发生之前的积极应对,而危机管理制度则强调风险发生后的
制止或者降低风险损失的措施。
我国工程项目风险管理制度问题与对策分析
李艳飞1,2
戚安邦1
(1.南开大学商学院,天津 300071;2.天津理
工大学管理学院,天津 300191)
摘要:从工程项目全生命周期的角度,对我国工程项目风险
管理制度中存在的问题进行了分析。这些问题表现在:在项目决
策阶段,可行性研究没有充分地进行项目风险因素分析;在设计
阶段,作为风险承担主体的设计者个人或单位,无力承担风险;
在招投标阶段,由于业主支付信用担保制度缺失,风险管理制度
对业主和准承包商的约束不均衡,造成拖欠工程款的现象严重;
在实施阶段,保险公司主体地位不强,险种较少,保险公司只是
单纯的风险赔付,风险预防角色功能缺失;在项目建成后使用阶
段,保修期内质量保障制度缺失。针对这些问题,提出了一些政
策建议。
关键词:风险管理制度;项目全生命周期;保险;担保制度
2010 年第 8 卷第 2 期项目管理技术
801.1.3 工程项目风险管理制度要注意风险主体的
风险承担能力
在决策阶段,项目的风险全由项目业主承担。
但是随着项目的进展,不断有新的风险主体加入,
如设计阶段的设计方,招投标阶段的投标方,施工
阶段的承包商、保险公司等。每个风险主体的加入
都是为了获得风险利益,同时应承担风险责任。因
而,在风险制度设计的时候就要合理分担风险,使
各风险主体承担自己能力范围内的风险责任。当风
险主体的风险承担责任超过自己的能力时,就应该
通过保险等方式进行转移。
1.1.4 工程项目风险管理制度要实现风险主体在
风险承担上的制约
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