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期货居间人培训 中国期货市场法律体系 中国期货市场法律体系一、法律二、行政法规三、部门规章四、司法解释五、市场规则 一、法 律从不同角度对期货市场及期货居间人进行调整和规范的法律包括但不限于：1、民法通则2、合同法3、公司法4、刑法等 民法通则《民法通则》于1986年颁布，概括了民事活动应遵循的基本行为规则。期货交易各个主体之间（期货公司、投资者、居间人等）主要是平等主体之间的民事法律关系。期货交易各主体之间应遵循《民法通则》确立的以下基本原则：平等原则自愿原则等价有偿原则诚实信用原则保护公民、法人的合法财产原则遵守法律和国家政策原则 合同法《合同法》总则规定了合同订立、履行和终止以及违约责任的一般原则。《合同法》分则第二十三章专述居间合同。表见代理：行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。期货市场常见的合同类型：行纪合同------期货合同委托合同------如客户指定的资金调拔人、指令下达人等居间合同仓储合同 合同法之------居间合同第四百二十四条　居间合同是居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。第四百二十五条　居间人应当就有关订立合同的事项向委托人如实报告。 居间人故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况，损害委托人利益的，不得要求支付报酬并应当承担损害赔偿责任。第四百二十六条　居间人促成合同成立的，委托人应当按照约定支付报酬。对居间人的报酬没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，根据居间人的劳务合理确定。因居间人提供订立合同的媒介服务而促成合同成立的，由该合同的当事人平均负担居间人的报酬。 居间人促成合同成立的，居间活动的费用，由居间人负担。第四百二十七条　居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。 公司法期货公司的设立和动作均须符合《公司法》的规定，当然，还须符合《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》的特别规定。目前，期货公司均是有限责任性质的公司型法人。有限合伙企业：《中华人民共和国合伙企业法》关于有限合伙的规定，是成立私募期货基金的有效途径。 其他民商事法律除了前面提到的《民法通则》、《合同法》、《公司法》以外，在期货业务当中还会涉及担保、票据等民商事行为，因此，《担保法》和《票据法》等民商事法律对期货市场也有重要的规范作用。 刑法《刑法》是规定什么是犯罪，以及如何对犯罪予以处罚的法律。期货市场常见的犯罪类型：擅自设立金融机构罪；伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪；虚报注册资本罪；虚假出资、抽逃出资罪；隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪；内幕交易、泄露内幕信息罪；编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪；操纵证券、期货市场罪；挪用客户资金罪；非法经营罪；集资诈骗罪；非法吸收公众存款罪；洗钱罪；擅自运用客户资金罪。等 内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或其他对证券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的行为。刑法修正案（七）新增：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的。原广发证券总裁董正青案、杭萧钢构内幕交易案 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪是指编造并且传播影响证券、期货的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。 虚假信息，是完全不存在的、或者是完全不曾发生的情况。  诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。特殊主体，非上述人员不构成本罪。 操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。 集资诈骗罪是指以非法占有为目的，