2019年6月基金从业《私募股权投资基金》真题及答案.docxVIP

2019年6月基金从业《私募股权投资基金》真题及答案 1．关于反摊薄条款及降价融资，以下表述错误的是（　　）。 A．反摊薄条款本质上是一种价格保护机制 B．反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者，而非后轮投资者 C．降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂，从而使投资者遭到损失 D．经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款 【答案】D 2．股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（　　）。 A．无需进行披露 B．无需临时披露，只需在半年报或者年报进行披露 C．基金管理人自主决定披露时间 D．尽快进行临时披露 【答案】D 3．某合伙型股权投资基金，共有投资者A、B、C三位有限合伙人。投资者C拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者D，以下表述正确的是（　　）。 Ⅰ不论合伙协议如何约定，该转让事项必须征得投资者A、B的一致同意 Ⅱ若合伙协议有另行约定，可不必征得投资者AB的一致同意，以合伙协议约定的条件为准 Ⅲ投资者A、B不享有优先购买权，投资者C可以自由决定转让给谁 Ⅳ除非合伙协议另有约定，投资者A、B享有优先购买权 A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ 答：C 4．拟申请登记私募基金管理人存在（　　）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。 Ⅰ.申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为 Ⅱ.申请机构兼营民间借贷业务 Ⅲ.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录 Ⅳ.申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 5．基金管理人建立科学严谨的业务操作流程，可以利用以下（　　）方式来实现业务流程的控制。 Ⅰ、部门分设 Ⅱ、岗位分设 Ⅲ、外包 Ⅳ、托管 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】A 6．下列内容中，属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（　　）。 Ⅰ.要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理 Ⅱ.要求设置合格投资者制度 Ⅲ.不得公开募集基金 Ⅳ.管理公司组织架构设置 AⅠ.、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 7．关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（　　）。 Ⅰ、由基金募集机构制定 Ⅱ、由基金托管机构制定 Ⅲ、至少要在普通投资人的风睑承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合里的对应关系 Ⅳ、将基金产品风险超越普通投资者风睑承受能力的情况定义为风险匹配 A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ 【答案】A 8．相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，股权投资基金的政府监管具有（　　）特征。 Ⅰ.法定性 Ⅱ.优先性 Ⅲ.强制性 Ⅳ.前瞻性 A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅲ 【答案】A 9．股权投资基金募集资金的主要要求应当包括（　　）。 Ⅰ.向合格投资者募集 Ⅱ.非公开募集 Ⅲ.按规定进行信息披露 Ⅳ.不做固定收益承诺 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 10．股权投资基金行业自律规则包括（　　）。 Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行》 Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》 Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》 Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B