合格评定程序的定义、分类及其内涵.docxVIP

1.合格评定程序的定义、分类及其内涵 合格评定程序的定义合格评定程序(Conformityassessmentprocedures)[1]任何用以直接或间接确定是否满足技术法规或标准有关要求的程序(技术性贸易壁垒协议(简称TBT协议)，附录1)。 ConformityassessmentproceduresAnyprocedureused,directlyorindirectly,todeterminethatrelevantrequirementsintechnicalregulationsorstandardsarefulfilled.(Annex1ofTBTAgreement)合格评定程序与合格评定ISO/IEC指南2(ISO/IECGuide2)对符合性评定(conformityassessment)做出了明确的定义，我们认为TBT协议中的合格评定程序与ISO/IEC的符合性评定既有联系，也有区别。 符合性评定的定义符合性评定(Conformityassessment)直接或间接确定是否满足相关要求的任何活动(ISO/IEC指南2)。 ConformityassessmentAnyactivityconcernedwithdeterminingdirectlyorindirectlythatrelevantrequirementsarefulfilled.(12.2,ISO/IECGuide2)联系与区别TBT协议的“合格评定程序”与ISO/IEC的“符合性评定”两者的联系是显而易见的，前者源自后者。但是，两者也有区别，认识到这一点对正确理解“合格评定程序”是重要的。 首先，在TBT协议中，“合格评定程序”与服务无关，因为TBT协议是货物贸易的协议，而“符合性评定”涵盖产品、过程和服务。其次，TBT协议的“合格评定程序”要评定的不仅是与标准的符合性，更重要的是与技术法规的符合性。第三，ISO/IEC指南2定义的标准可以是强制性的或自愿采用的；在TBT协议中，标准是自愿采用的，技术法规是强制性的。 从TBT协议的发展看合格评定程序出于安全、健康或环保等原因，WTO成员政府有权针对产品制定强制性的技术法规或推荐性的标准，以及确定是否符合这些技术法规和标准的检验、认证程序。但是，这些技术法规、标准和合格评定程序有时会变成不合理的贸易壁垒，例如过高的标准、歧视性的技术法规、过于繁琐的程序等。正是由于认识到这一点，GATT成员达成了共识，需要在此领域制定一系列规则，规范各成员在这一领域的行为。因此，在东京回合谈判结束时，1979年4月GATT的47个成员签署了《技术性贸易壁垒协议》°GATT成员实施1979年《TBT协议》的经验表明，该协议还可以在一些方面做些有益的改进，这导致了乌拉圭回合谈判结束时，产生了新的《技术性贸易壁垒协议》。 与东京回合TBT协议相比，乌拉圭回合的TBT协议的一个重要变化就是提出了“合格评定程序”的概念。在东京回合的TBT协议中，涉及到的是“认证(Certification)的概念；到了乌拉圭回合，“认证”(Certification)被“合格评定程序(Conformityassessmentprocedures)所代替，许多在东京回合TBT协议的“认证”(Certification)中没有涉及的行为，到了乌拉圭回合都被放入“合格评定程序”(Conformityassessmentprocedures)中加以规范和约束，例如检验、认可和批准等。这种变化反映了WTO全球贸易一体化的宗旨，即规范各国在进口环节上的各种技术措施，最大限度地消除技术贸易壁垒的影响，从而便利国际贸易。 (4)合格评定程序的内容合格评定程序包括抽样、检测和检验程序；符合性的评价、验证和保证程序；注册、认可和批准程序以及它们的组合(TBT协议，附录1注脚2)。 Conformityassessmentproceduresinclude,interalia,proceduresforsampling,testingandinspection;evaluation,verificationandassuranceofconformity;registration,accreditationandapprovalaswellastheircombinations.(Footnote2ofAnnex1,TBTAgreement)TBT协议未对上述内容给出进一步的定义，根据在ISO/IEC有关符合性评估的标准和指南，可以对这些内容做出以下解释。但应该注意的是，ISO/IEC给出的定义是从标准化的角度做出的，因此，这些解释可作为理解TBT协议中这些内容的基础。但在某些情况下，两者的含义可能会有差别(如上述ISO/IEC中“符合性评定”的概念与TB