2023年期货从业资格《期货法律法规》考试备考题库（浓缩600题）.pdfVIP

2023年期货从业资格 《期货法律法规》考试备考题库(浓缩600 题) 一、单选题 1.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应()。 A、暂停其期货从业资格6个月至12个月 B、暂停其期货从业资格3年 C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请 D、永久性撤销其期货从业资格 答案：A 解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，从业人员有下 列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资 格并在3年内拒绝受理其从业资格申请： (一)本准则第二十六条所禁止行为之 一的； (二)拒绝协会调查或检查的； (三)获取不正当利益的； (四)向投资 者隐瞒重要事项的； (五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。 2.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合 计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的()。 A、10% B、20% C、30% D 50% 、 答案：C 解析：同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金 (以下简称公募基金)合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可 流通股票的30%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、 公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。 3.外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控 制公司()以上股权的期货公司。 A、3% B、5% C、10% D 30% 、 答案：B 解析：《外商投资期货公司管理办法》第二条规定，外商投资期货公司是指单一 或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。 4.客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步()记录。 A、电话号码 B、录音 C、客户身份 D、客户密码 答案：B 解析：《期货公司监督管理办法》第六十五条。以书面方式下达交易指令的，客 户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录 音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保 存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提 示。 5.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使 国家利益遭受特别重大损失的，处()年有期徒刑。 A、3～5 B、3～7 C、5～7 D 7 10 、 ～ 答案：B 解析：《中华人民共和国刑法修正案》第二条，国有公司、企业的工作人员，由 于严重不负责任或者滥用职权.造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国 家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别 重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。故本题答案为B。 6.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、 财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销 资之日起未逾()年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A 1 、 B 2 、 C 3 、 D、5 答案：D 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定， 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财 务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资 格之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 7.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后()个工 作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给 证券期货经营机构。 A、2 B、3 、 C 5 D、10 答案：C 解析： 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条第二款。资 产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货 经营机构。 8.()应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A、期货公司 B、证券公司 C、期货交易所 D、客户本人 答案：A 解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录监控中心 统一开户系统办理客户交易编码的注销。故本题答案为A。 9.经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力 情况，其中问卷问