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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习 试题 B 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、下列属于合格投资者的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 2、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划 资产交由（ ）托管。 A.证券交易所 B.商业银行 C.指定证券经营人 D.资产托管机构 【答案】 D 3、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）。 A.公开 B.有效 C.公平 D.公正 【答案】 B 4、(2019年真题)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不 得超过该计划总份额的（）。 A.50% B.80% C.20% D.35% 【答案】 C 5、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围， 变更主要股东或者公司的实际控制人，（ ）的，责令改正，给予警告，没 收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违 法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重 的，并处撤销相关业务许可。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 C 6、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在 集合资产管理计划运作前 ( )个工作 日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系 统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续 。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 D 7、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 8、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（ ）。 A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见 D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议 【答案】 A 9、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②④ D.①②③④ 【答案】 D 10、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托 持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权 的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下 的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 （ ）万元以下的罚款。 A.30 B.40 C.50 D.60 【答案】 D 11、发行人定向发行后股东累计不超过（ ）人的，由全国股转公司自律审查。 A.50 B.100 C.150 D.200 【答案】 D 12、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者 客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送 （ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措 施 。 A.年度报告 B.半年度报告 C.月度报告 D.临时报告 【答案】 D 13、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规 定的是（ ）。 A.①②③ B.③④ C.①②④ D.①③④ 【答案】 A 14、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的 研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位 签章。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 C 15、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（ ）。 A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息 B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机 构责任人、处罚处分时间等 C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息 D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息 【答案】 A 16、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经 ( )批准。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国