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内审时如何审核最高管理者 内审时如何审核最高管理者 质量管理 八项原则之一是“领导作用”。最高管理者和领导层的领导作用、承诺和 积极参与，对建立、实施、保持并持续改进 一个质量管理 体系的有效性是至关重要的。 作为认证审核，无论是初审还是监督审核，都应该把对最高管理者和领导层的审核作为重 点。 认证机构 不仅需要关注审核组的案卷质量，更关注现场审核的质量，希望通过第三 方的监督使获证组织的体系得以保持、深化和持续改进 ，最大限度的降低认证风险。然 而，目前对最高管理者和领导层审核缺乏应有的深度，甚至流于形式，是现场审核中一个 很普遍的问题。加大对最高管理者和领导层的审核力度，已成为业内人士的共识。但是， 具体操作的问题还有待于深入讨论和研究。 加大对最高管理者和领导层审核力度，提高对其的审核质量，必须理清和调整审核思 路。仅仅围绕若干问题，通过现场询问，了解掌握他们在体系建立和运行中的工作现状 ， 做好相应记录 ，为认证结论提供依据是不够的，这是初级阶段、低层次的审核。对最高管 理者和领导层的审核更应着眼于改进，着眼于企业贯标认证的目的是否端正、贯标工作是 否走过场 ；对标准的理解是否深刻；对履行各自在体系运行中的职责是否明确；对体系运 行中存在的主要问题是否具备改进能力。还应了解作为领导者在体系运行中作用发挥、管 理承诺的落实，是否起到了 “加油站”的作用，是否认识并实施持续改进 。 验证审核员有责任通过验证过程 ，促进被验证的审核组长和实习审核员加大对最高管 理者和领导层的审核力度，提高审核质量。在对最高管理者和领导层的审核中，面对面与 受审核方领导层接触和交流，是被验证人必须具备的基本素质。是对被验证人的组织协调、 标准理解、沟通技巧与谈话艺术等多方面能力的综合反映。因此，对领导层审核应是考察 评价被验证人表现的重要层面。验证审核员应自始至终参与领导层审核的全过程。验证审 核员除观察被验证人表现外，需要通过启发、引导、帮助的方式，使其履行好职责，掌握 其操作要领和技巧。同时，还应率先垂范、身体力行，对不到位的地方给予适当补充、完 善。 现场审核中，对最高管理者和领导层的审核主要体现在高层管理者座谈和审核情况通 报会上。以下从这两个方面的具体操作，提出个人意见供参考。 一、高层管理者座谈与验证 相当一部分受审核方的最高管理者和管理层成员对贯标认证的 目的理解和认识上还有 偏差 ，对标准不够清楚 ，对体系建立、保持没有给予应有的关注 ，没有完全进入角色。咨 询老师很难有机会与受审核方领导层成员 （管理者代表除外 ）特别是最高管理者进行有效 沟通。在这样的背景下 ，开好高层管理者座谈会尤为艰巨和重要。 审核计划应对高层管理者座谈会安排足够的时间。对于审核计划对领导层安排时间不 足以保证审核效果的情况 ，验证审核员应提出调整意见。应对参加人员进行控制。审核组 长下发审核计划时，应明确告之受审核方，最高管理者和领导层成员应全部参加座谈。审 核组进驻受审核方时，审核组长要询问高层管理者座谈会参加人员的落实情况 ，并进一步 强调最高管理者的参与的重要性。对于国有大中型企业 ，党委书记、工会主席都可参加 ， 便于形成合力，齐抓共管，特别是从人力资源上给予保证是有益处的。审核计划中对高层 管理者座谈中所审核的条款内容应做出明确规定。应覆盖标准 1.2、4.1、5.1-5.6、6.1、 8.1、8.2.2、8.5.1 等条款。在实际审核中，还要涉及其它相关条款 ，如审核 5.2 “以顾客 为关注焦点”条款时，要涉及 7.2.1、7.2.2、7.3.2、8.2.1 等条款的内容。 验证审核员对实习审核员的验证应把好编制检查表这一关。高层管理者座谈的检查表 内容要覆盖列入审核计划的各个条款。同时，要结合受审核方产品、过程特点，事先获得 的体系运行基本信息，领导层成员各自实际分工，针对每个领导成员编写检查表。使每个 领导成员都有所涉及，而又有区别。如经营经理，与总工程师的所辖工作范围不一样。虽 然涉及每个领导成员，但必须突出重点对象，即最高管理者，大部分问题应该由最高管理 者来回答。有些问题的提出应着眼于体系运行的深化。如 ：审核 8.2.2 条款，不仅请管理 者代表谈内审经过，而且应把内审的实际效果 ，今后如何提高内审的有效性 ，如何创造一 个有利于内审员发现问题，受审核部门欢迎内审员找问题的氛围和机制。在审核 5.5.2 条 款管理者代表