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2023 年证券从业资格考试《金融市场基础知识》提分真题库（二） 1.选择题（江南博哥）中国银行保险监督管理委员会成立时间 ( )。 A. 2015 年 B. 2016 年 C. 2017 年 D. 2018 年 正确答案：D 参考解析：2018 年 3 月 17 日十三届全国人大一次会议批准《国务院机构改革方 案》决定了组建中国银行保险监督管理委员会。 2.选择题 为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活 动提供基础设施与服务的场所指的是 ( )。 A. 区域性股权市场 B. 券商柜台市场 C. 全国中小企业股份转让系统 D. 创业板市场 正确答案：A 参考解析：A 项正确，区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证 券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。 B 项，券商柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进 行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。 C 项，全国中小企业股份转让系统，又被称为 “新三板”，是经国务院批准设立 的全国性的证券交易场所，成立于 2012 年 9 月 20 日，主要为创新型、创业型、 成长型中小微企业发展服务。 D 项，创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企 业融资服务的资本市场。 故本题选 A。 3.选择题 除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、 经营集合资产管理计划允许的行为包括 ( )。 A. 购买不动产 B. 投资于银行存款等货币市场工具 C. 购买房地产抵押按揭 D. 购买实物商品 正确答案：B 参考解析：除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为：购买不 动产； 购买房地产抵押按揭；购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；购买实物 商品；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金 的比例不得超过基金、集合计划资产净值的 10% ；利用融资购买证券，但投资金 融衍生品除外；参与未持有基础资产的卖空交易；从事证券承销业务；中国证监 会禁止的其他行为。 4.选择题 2018 年 4 月 27 日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家 外汇管理局联合印发了( )正式稿，这意味着证券行业步入金融强监管时代。 A. 《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》 B. 《证券公司融资融券业务管理办法》 C. 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 D. 《外商投资证券公司管理办法》 正确答案：C 参考解析：2018 年 4 月 27 日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国 家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 （也称 为《资管新规》 ）正式稿，这意味着证券行业步入金融强监管时代。 5.选择题 会员大会可以行使的职能不包括 ( )。 A. 制定和修改证券交易所章程 B. 决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项 C. 审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告 D. 选举和罢免会员理事、会员监事 正确答案：B 参考解析：会员大会可以行使的职能： 1.制定和修改证券交易所章程； 2.选举和罢免会员理事、会员监事； 3.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告； 4.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告； 5.法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。 B 选项是理事会的职权。 6.选择题 伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是 ( )。 A. 主板市场 B. 另类投资市场 C. 专业证券市场 D. 专业基金市场 正确答案：B 参考解析：另类投资市场(AIM)上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成 长型公司进行上市融资。 7.选择题 对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测 能力较弱的股票投资分析方法是( )。 A. 基本分析法 B. 技术分析法 C. 量化分析法 D. 定性分析法 正确答案：A 参考解析：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分 析法。 A 选项正确。基本分析法又被称为基本面分析法，是指股票分析师根据经济学、 金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素， 如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财 务状况等进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资 建议的一种分析