2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案.pdfVIP

2021-2022 年证券从业之证券市场基本法律法规通关 提分题库及完整答案 单选题（共 80 题） 1、下列关于佣金管理的表述正确的有（ ） A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 C 2、私募基金运行期间,发生（）事项的，私募基金管理人应当在5 个工作日内 向基金业协 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 3、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④ 【答案】 B 4、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足 A.②③ B.③④ C.①③ D.②④ 【答案】 C 5、(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系 的基本原则的说法，错误的是（）。 A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密 的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法 权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等 事宜 【答案】 A 6、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验 和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是 （ ）。 A.责令改正、给予警告 B.没收违法所得 C.处以违法所得 10 倍的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5 万元的罚款 【答案】 C 7、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ 【答案】 D 8、证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 9、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关 文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。 A.10 万～100 万元 B.4 万～40 万元 C.30 万～60 万元 D.40 万～60 万元 【答案】 A 10、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②④ D.①②③④ 【答案】 D 11、国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提 供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 C 12、下列说法错误的是（ ）。 A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而 导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术 风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、 行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使 证券公司受到法律制裁 、被采取监管措施 、遭受财产损失或声誉损失的风险 【答案】 B 13、下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 14、以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 A 15、下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。 A.①②③④ B.①④ C.②③④ D.①②③ 【答案】 A 16、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业， 失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。 A.法定退伙 B.除名退伙 C.事实退伙 D. 自愿退伙 【答案】 C 17、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应