2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点 .pdfVIP

2023 年期货从业资格之期货法律法规基 础试题库和答案要点 单选题（共50 题） 1、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关 系。 A.战友 B.近亲属 C.同学 D.朋友 【答案】 B 2、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关 于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（ ）。 A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 90%的，为固定收益类 B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理 计划总资产 80%的,为权益类 C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理 计划总资产 90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产 30%的， 为商品及金融行生品类 D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固 定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类 【答案】 B 3、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所自助系统 C.期货业协会 D.期货公司电子邮局 【答案】 A 4、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对 其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密， 王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王 某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第 （）条规 定。 A.九 B.十二 C.十八 D.三十一 【答案】 C 5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）时间内以 书面方式提出。 A.期货公司规定的 B.期货经纪合同约定的 C.期货交易所规定的 D.中国期货业协会规定的 【答案】 B 6、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保 证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 【答案】 C 7、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ） A.决策权 B.知情权 C.报告权 D.经营权 【答案】 B 8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国 证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作 日内作出批准与否的决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 9、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混 码交易，交易中产生的损失应（ ）。 A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分 【答案】 A 10、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。 A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证 B.代理客户从事期货交易 C.以本人或者他人名义从事期货交易 D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 【答案】 D 11、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的 会员。 A.5000 B.4000 C.3000 D.2000 【答案】 D 12、期货业协会的性质是（ ）。 A.企业法人 B.事业单位 C.国家机关 D.社会团体法人 【答案】 D 13、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企 业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的 “预计负债”做如下处理（ ）。 A.中国证监会派出机构可以要求