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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关 题库 A4 可打印版 单选题（共 50 题） 1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态 度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ 【答案】 C 2、按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者 “基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违 法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100 万元的， 并处（ ）罚款。 A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下 【答案】 D 3、一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（ ）制定。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.国务院 【答案】 A 4、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。 A.②④ B.①③④ C.①②③ D.②③ 【答案】 C 5、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说 法中正确的有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 C 6、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。 A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20% D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5% 【答案】 D 7、证券投资咨询业务的界定包括( )。 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 8、有限责任公司的权力机构是（）。 A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.股东会 【答案】 D 9、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（ ）。 A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息 兑付安排情况的公告 B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告 C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理 财产或营业事务的除外 D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息 披露义务 【答案】 A 10、下列不属于沪港通可交易的证券品种为（ ）。 A.上证 180 指数成分股 B.香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票 C.上证 380 指数成分股 D.A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股 【答案】 B 11、股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。 A.①④ B.①② C.③④ D.②④ 【答案】 B 12、客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。 A.合法性 B.合理性 C.正当性 D.真实性 【答案】 A 13、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。 A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可 C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报 告即可 D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司 股份 【答案】 C 14、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。 A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改 C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度 【答案】 D 15、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（ ）制定 的。 A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④ 【答案】 C 16、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将 售后剩余证券全部自行购入的承销方式 。 A.证券代销 B.证券包销 C.证券助销 D.承销团承销 【答案】 B 17、个人投资者申请开通创业板交易权限，应符合的条件有（ ）。 A.①④ B.①③ C.②③ D.②④ 【答案】 B 18、按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。 A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务