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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测 试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。 A.A 股 B.B 股 C.H 股和 B 股 D.H 股 【答案】 D 2、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是 （ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 3、公司需要变更登记的行为有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 4、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程 中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义 务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责 任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。 A.中国证券业协会；3 万元以下 B.中国证券业协会；5 万元以下 C.中国证监会；3 万元以下 D.中国证监会；5 万元以下 【答案】 C 5、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事 务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 6、集合资产管理计划开始投资运作后 。证券公司、托管机构应当至少每 ( ) A.1 B.3 C.6 D.9 【答案】 B 7、（2020 年真题）根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的 条件的说法。正确的有（ ） A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 8、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具 有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金 融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专 业投资者。 A.1；1 B.2；1 C.1；2 D.2；2 【答案】 A 9、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人 员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管 理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（ ）人。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】 B 10、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行 政处罚措施包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 11、下列说法中，错误的是（ ）。 A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者 联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所 上市股票 B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务 公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票 C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服 务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票 D.沪港通包括深股通和港股通两个部分 【答案】 D 12、（2016 年真题）A 公司的法定代表人为张某，2015 年 4 月 1 日法定代表人 变为李某，则 A 公司应当办理的是（ ）。 A.设立登记 B.变更登记 C.停业登记 D.注销登记 【答案】 B 13、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。 A.①②③④ B.①②④ C.①②③ D.②③④ 【答案】 A 14、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范 围等情况，不得（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 15、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但 所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。 A.职工代表大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会 【答案】 B 16、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息， 多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于 （ ）。 A.内幕交易行为 B.操纵市场行为 C.利用未公