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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练 试卷 A 卷附答案 单选题（共 40 题） 1、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55 万元，则中国人民银行 应对其采取的措施是（ ）。 A.没收违法所得 B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款 C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款 D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款 【答案】 C 2、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加 强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作 人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。 A.每周 B.每月 C.每个季度 D.每年 【答案】 D 3、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是 （）。 A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施 B.有人民币 200 万元以上的注册资本 C.单独从事证券投资咨询业务 的机构，有五名 以上取得证券投资咨询从业资格 的专职人员 D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资 咨询从业资格的专职人员 【答案】 B 4、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。 A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、 交割系统 B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽 核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监 督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验 C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行 政法规以及中国证监会定的其他条件 【答案】 B 5、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向 （）投资 者进行推介和询价。 A.网上 B.网下 C.内部 D.外部 【答案】 B 6、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关 业务资格的（ ）。 A.律师事务所核实 B.信用评级机构评级 C.资产评估机构评估 D.会计事务所验资 【答案】 C 7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别 开立（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 8、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。 A.②③④ B.①②④ C.①②③④ D.①③ 【答案】 C 9、基金托管人应当履行的职责有（ ）。 A.①②④ B.①③④ C.②③④ D.①②③ 【答案】 A 10、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、 期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 11、（2016 年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注 册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（ ）个工作日内，报 告中国证监会和证券交易所。 A.2 B.4 C.6 D.8 【答案】 D 12、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者的说法， 错误的是（ ） A.普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在符合一定条件下，经营机构有权 自主决定 B.符合一定条件的专业投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可 以直接认定为专业投资者 C.经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品等机构 投资者是专业投资者 D.普通投资者申请转化为专业投资者，需要满足最近 1 年末净资产不低于 500 万元的条件 【答案】 D 13、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或 者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上（ ）万元以下的罚款。 A.10 B.20 C.30 D.50 【答