2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案.docxVIP

2023年6月证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案 单选题（共50题） 1、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（　　）人，并具有基金从业资格。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】 C 2、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。 A.10% B.20% C.30% D.50% 【答案】 B 3、按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）万元以上（　　）万元以下罚金。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.②①③ 【答案】 D 4、违反《证券法》第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。 A.3万元以上30万元以下 B.30万元以上60万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下 【答案】 D 5、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④ 【答案】 A 6、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（ ）出