证券从业之证券市场基本法律法规考试题库【夺分金卷】.docx

证券从业之证券市场基本法律法规考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、以下关于审计委员会的说法错误的是（ ）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】：B 2、证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20【答案】：C 3、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】：D 4、甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（　　　）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】：D 5、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（