2023年证劵从业( 新 )考试历年真题摘选附答案5.docxVIP

住在富人区的她 2023年证劵从业( 新 )考试历年真题摘选附答案 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.综合测试题(共110题) 1.风险管理的本质特征是（ ）。 A.损失管理 B.收益管理 C.事前管理 D.事中管理 2.下列说法中，正确的是（）。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 3.下列不属于债权类资产的远期合约的是（ ）。 A.定期存款单 B.股票价格指数的远期合约 C.短期债券 D.商业票据 4.公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在（ ）个月内首期发行，剩余数量应在（ ）个月内发行完毕。 A.6，12 B.6，24 C.12，24 D.12，36 5.特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。 A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用 B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性 C.为产品、资管计划及员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、自管计划或员工持股计划存续期且一般不得超过5年 D.产品资产管理人、托管人应当履行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。资产管理人、托管人发现涉嫌违反账户实名制要求的，应当及时向中国证券登记结算有限责任公司报告。 6.证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。 ①被调出可充抵保证金证券范围 ②被暂停交易 ③被实施风险警示 ④因权益处理等产生尚未到账的在途证券 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 7.债券投资的主要风险包括(　　)。 Ⅰ、信用风险 Ⅱ、利率风险 Ⅲ、汇率风险 Ⅳ、流动性风险 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 8.自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。 Ⅰ．1M×4MⅡ．3M×6MⅢ．2M×4MⅣ．9M×12M A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. 9.可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。 ①发行主体 ②换股期限 ③票面利率 ④换股比例 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④ 10.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。 ①常规股票基金 ②分级基金 ③ETF ④货币基金 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 11.《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ．监事会 Ⅱ．理事会 Ⅲ．董事会或股东大会 Ⅳ．股东大会或股东会 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． 12.关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。 Ⅰ．应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项 Ⅱ．应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况 Ⅲ．发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容 Ⅳ．应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 13.给出下列选项中（ ）的数据，可以计算出基金负债。 I．基金总份额 Ⅱ．基金份额净值 Ⅲ．申购基金份额 Ⅳ．基金资产总值 A.I、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、IV C.I、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（ ）。 A、实业 B、有价证券 C、房地产 D、第三产业 15.根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 Ⅲ.管