16、员工个人交易制度.docx

PAGE PAGE 2 XX公司 员工个人交易制度 总则 为加强对XX公司(以下简称“公司”)的规范运作,建立有效的投资风险约束机制,保护投资者利益,规范公司员工的执业行为,根据相关法律,制定本制度。 本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理有限投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制定。 本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。 员工应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过公司向协会申请执业注册，接受协会和公司组织的后续职业培训。 员工应保守公司的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开公司后,仍应按照有关规定或 合同约定承担上述保密义务。 公司参与基金管理的员工应当事先向公司申报本人及直系亲属的证券账户，并在买卖完成后3日内申报买卖情况。 本制度所规范的证券投资行为包括： 股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； 证券投资基金投资； 期货投资及金融衍生品。 第八条 本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。 第二章 交易行为准则 第九条 公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。公司员工不得从事以下活动: (一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动； (二)直接或间接为其他机构和个人进行交易活动或做出投资决策，为他人提供交易信息或建议。 (三)从事与其履行职责有利益冲突的业务； (四)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或公司之间产生利益冲突的活动； (五)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和公司的利益； (六)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录； 第十条 公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。 第十一条 员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。 第三章交易限制 第十一条 员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公证的原则，防止利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的概念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不的为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。 第十二条 公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。 第十三条 公司员工直接或间接投资本公司所管理基金的，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。其投资行为所适用的认（申）购、转换或赎回费率等应按照基金合同、基金招募说明书、基金公告等规定执行。 第十四条 公司鼓励员工、特别是高级管理人员、基金投资和研究部门负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人管理的基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。 第四章交易信息报告、备案管理和信息披露 第十五条 员工应如实填写《员工首次申报股票/基金投资情况备案表》，向公司申报其在加入本公司前所持有的股票、基金和个人股权投资情况，并应自加入公司后3个月内对所持的禁止投资的股票进行处置。 第十六条 员工应在入职后三个工作日内，如实填写《员工及亲属基本信息申报表》申报本人及直系亲属的详细信息（包括姓名、与员工关系、身份证号、工作单位及职务等），并提交相应的身份证原件少扫描件。其中，公司高管、基金经理、投资经理等人员的亲属信息范围比照任职资格登记表要求确定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母以及与本人关系密切或有重大利益关系的人士。）任职期间，上述信息如有变化，员工应在3个工作日内重新填写该表，上报公司。 第十七条 员工投资基金应在买卖基金（包括认购/申购/赎回/转换等）发生之日起3个工作日内填写《员工投资证券投资基金备案表》，真实、完整、准确地向公司申报所投资基金的