【自查报告模板】适当性自查底稿（每半年1次）-网络版.docx

PAGE 2 XXX资产管理公司 关于销售适当性管理工作自查 工作底稿 自查期间：2019年1月1日-2019年6月30日 参与范围 负责人/公司领导：XXX 牵头部门：风险控制部（请按照公司实际部门设置描述） 参与自查部门：销售部、运营部、风险控制部（请按照公司实际部门设置描述） 制度和机制建设 检查项目 检查结果 备注 是否制定销售适当性管理制度 是 左边为应该结果，供参考，请根据实际情况填写 是否制定投资者分类制度 是 是否制定投资者分类转化制度 是 是否制定划分产品或服务等级制度 是 是否制定投资者风险承受能力调查和评价方法 是 是否制定适当性匹配制度 是 是否制定定期开展自查制度或工作机制 是 是否制定适当定档案管理制度 是 是否制定限制不匹配销售行为制度 是 是否制定客户回访检查制度 是 是否建立涉及适当性管理的投诉纠纷处理制度 是 是否制定违反适当性管理的监督问责机制 是 是否制定落实适当性管理的执业规范 是 是否建立委托其他机构销售产品的适当性管理相关制度 是 销售制度是否制定上述相应的条款 是 针对规范销售人员履行投资者适当性工作职责上，是否制定对销售人员的考核、监督问责、培训等机制 是 是否建立投资者评估数据库 是 是否每半年开展一次投资者适当性管理自查 是 是否妥善保管适当性相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于二十年 是 人员、设备、培训、执行 检查项目 检查结果 备注 是否指定负责适当性管理的分管领导 是 是否设置负责公司适当性管理的部门 是 是否配备适当性管理工作专职人员 是 是否配备录音、录像及开展非现场业务的留痕设备 是 是否组织开展《证券期货投资者适当性管理办法》内部培训 是 销售人员是否熟知投资者适当性 是 抽查询问方式 销售相关的工作人员是否熟知投资者适当性 是 抽查询问方式 ? 产品适当性抽查 （如果产品/服务不多，则全部检查） 本自查期间，新产品的风险等级记录。具体为： 序号 抽查范围 1 XXX基金 2 XXX基金 3 ... ... 检查结果： 检查项目 检查结果 备注 ?是否对产品或者服务划分风险等级 是 ?评级人员是否了解所产品或者服务信息 是 是否根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级 是 存在部分问题，具体见下 上述是否有书面记录 是 存在部分问题，具体见下 产品或者服务信息发生变化的，是否及时依据产品或者服务风险等级划分参考标准，重新评估其风险等级 是 如果未发生，则在备注上写本自查期未发生产品/服务信息变化 是否对产品或者服务的风险定期进行评价更新 是 投资者适当性和匹配的抽查 （按照实际销售笔数的5%-20%比例抽查） 在本自查期间，抽查xxx笔销售记录。具体为： 序号 抽查范围 1 XXX年XXX月XXX日XXX投资者认购/申购XXX基金 2 XXX年XXX月XXX日XXX投资者认购/申购XXX基金 3 ... ... 结果如下： 检查项目 检查结果 备注 向投资者销售产品或者提供服务时，是否了解投资者的下列信息 自然人的姓名、住址、职业、联系方式，法人或者 其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息 是 收入来源和数额、资产、债务等财务状况 是 投资相关的学习、工作经历及投资经验 是 投资期限、品种、期望收益等投资目标 是 诚信记录 是 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 是 法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息 是 其他必要信息 是 投资者是否自主完成风险测评问卷 是 投资者在完成风险测评问卷时，销售人员是否有提示、暗示、诱导、误导等行为 否 是否告知投资者其风险承受能力 是 是否告知投资者，如果投资者重要信息发生变化应告知本公司 是 是否根据产品或服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同类型，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断 是 向普通投资者销售产品或者提供服务 投资者和产品或服务的风险等级不匹配时，是否告知投资者 是 投资者主动要求并坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的 是否有记录明确表明是主动要求，并申明我司及工作人员没有在销售/服务过程中主动推介该产品或服务 是 如果没有发生，则在备注列写本自查期未发生不匹配 是否确认其是否属于风险承受能力最低类别的投资者 是 是否就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示。 是 是否有记录明确表明是投资者确认特别的书面风险警示 是 属于风险承受能力最低类别的投资者的，是否终止不匹配的产品和服务 是 是否向投资者事前告知下列信息： （1）可能直接导致本金亏损的事项； （2）可能直接导致超过原始本金损失的事项； （3）因经营