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市场失灵与政府干预 垄断与管制 公共产品与外部性 不完全信息 第十一章 市场失灵与微观经济政策 第一节 第二节 第三节 第四节 1 第一节 市场失灵与政府干预 一、市场机制的局限性 • 市场失灵[Market Failure] ——市场机制本身在某些场合下并不能保证 资源的配置是有效的。 • 不能接受的收入分配 ——即使市场是有效率的，它也可能带来社 会所不能接受的收入分配结果——贫富悬殊。 • 广义的市场失灵将不能接受的收入分配也 包括在内。 2 二、市场失灵的主要表现 •市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总 是产生最有效的结果 。 •市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 •市场机制不能保证公共物品的供给。 •市场信息的不完全性或不对称性所导致的经 济中的不确定性。 •市场所导致的收入分配后果在政治上或道义 上无法接受。 3 三、政府干预的必要性 • 既然市场机制本身不能保证在一切场合下 导致资源有效配置的结果，那么，政府在这 些场合进行某种干预就成为必要。政府干预 经济的主要理由是存在着市场失灵，而政府 的作用就在于解决市场自身所不能解决的问题。 • 对这种现代国家干预理论提出质疑：市场 机制失效不等于政府干预有效。问题实质在 于：如何在市场失灵与政府失灵这两害之中 取其轻。 4 • 假设没有固定成本， 且边际成本不变， 因而MC=AC。 • 垄断厂商均衡产量 为Qm ，而完全竞争 条件下产量是Qc。 • 三角形abc表示垄断 所导致的社会净福 利损失。 第二节 垄断与管制 一、垄断与低效率 P m c 0 m c Q Q Q P P 5 二、垄断权与寻租 • 寻租 [Rent-seeking]是指一种为了获得或维持 垄断地位从而得到垄断利润 (即垄断租金) 的而采取的非生产性的寻利活动。 • 长方形bcPcPm是垄断厂商的垄断利润，为了 取得或保持垄断利润，垄断厂商愿意支付 bcPcPm的一部分给有能力保持其垄断地位的 人或机构，如雇人游说政府官员或议院，或 直接向政府官员行贿。 • 寻租费用也是一种净福利损失。 • 所以垄断造成的净福利损失要大于三角形abc。 6 择不同的干预方案代 表不同的政策涵义。 AC MC D,AR MR 任何偏离Pm 的价格都 是政府干预的结果,选 MC AC D,AR Q 成本递增情况 三、政府管制 Q 成本递减情况 pm PZ PC 0 pm PC PZ MR 0 P P 7 • “管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价 格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公 开宣布这些行动是要努力制止不充分重视‘社会利 益’的私人决策。 ” • “值得注意的是，到1975年，联邦管制机构控制了 约占国民生产总值24%的行业的企业重要产品、 价格或生产过程决策。” • “自70年代中期开始，公众对管制所强加的经济 负担的不满意状况，加上经济学家对各种具体的 管制方案的批评，引发了一场强有力的，旨在废 除许多特定的管制方案的政治运动。 ” 《新帕尔格雷夫经济学大词典》： “管制与放松 管制”辞条 8 四、反垄断法 • 反托拉斯法 ——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高 价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。 • 在美国，于1890年通过谢尔曼 (Sherman) 反托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯 法。 9 关于反垄断法的争论 • “经济学家通常有这样的想法：政府关于垄断 的政策的任务是以这种那种手段去消灭垄断利 润。但是，上述分析表明，通过福利三角形， 加上被用于寻租的资源所部分地‘吃掉’的有可 能被转移的资财的矩形，以此来计量社会损失 的传统方式，非常适用于因政治因素而形成的 垄断。由此得出的结论是 (根据通常的经济理 由) ，适当的政府政策应当包括政府对它自身 已经创造的某种东西作出‘纠正’。至少对于头 脑简单的人来说，解决这种问题的直接方法应 是，政府首先不再授予法定的垄断特权。” 10 • “但是，新的‘政治的经济学’提出了为什么创 造垄断租的立法活动必然存在多数票决议的 民主制度的结构内部。确实，某些作者 (布 伦南[Brennan]和布坎南[Buchanan],1980年) 曾论证说，政府机构本身通常就是一种垄断。 在上述论证属实的范围内，我们面临自相矛 盾的局面：经济学教科书上所开列的政府政 策实质上是由自身就是垄断的一伸机构去管 辖或控制的一般的垄断。 ” 《新帕尔格雷夫经济学大词典》： “垄断”辞条 11 第三节 公共产品与外部性 一、私人物品与公共物品 •私人物品[Private Goods] ——只能由一个人消费的物品或劳务。 具有竞争性和排他性 •公共物品[Public